鹏扬泓利债券型证券投资基金    更新的招募说明书    （2025 年第 1 号） 基金管制东说念主：鹏扬基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 鹏扬泓利债券型证券投资基金                          更新的招募说明书                   【热切指示】 投资基金注册的批复》（证监许可2018 853号）进行召募。本基金的基金合同于2018年12 月12日正经奏效，自该日起基金管制东说念主正经脱手管制本基金。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集长进和收 益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管制东说念主依照恪称遭殃、诚 实信用、严慎接力的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。 料提要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。投资东说念主需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的千般风险。投成本基金 可能际遇的风险包括：市集风险、信用风险、管制风险、流动性风险、操作和技艺风险、合 规性风险、本基金私有风险和其他风险等等。此外，本基金以1元运行面值进行召募，在市 场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破1元运行面值的风险。 于货币市集基金。本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境外市集的风险。 当出现不利行情时，关连行情轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。期货领受每 日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投 资带来紧要损失。 投资于内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的章程范围内的香港连接交易所上 市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基 金资产并非势必投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金濒临港股通交易机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易规定等各别带来的私有风险，包括但不限 于：港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通弗成闲居交易，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 详见本招募说明书“风险揭示”章节。 投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品贵寓概 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 要及《基金合同》。 新基金事迹阐扬的保证。 基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。 后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时间，基 金管制东说念主将对基金简称进行迥殊瑰丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔 细阅读关连内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。 止日为2025年3月31日（财务数据未经审计）。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                          更新的招募说明书                              目       录 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书                 第一部分    绪论   《鹏扬泓利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明 书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券 投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管制办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性管 理章程》”）以及《鹏扬泓利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基 金合同》）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其信得过 性、准确性、完好性承担法律作事。   鹏扬泓利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所 载明的贵寓恳求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载 明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务关系的法律文献。投资东说念主 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他连接章程享 有职权、承担义务。投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务，应细巧查阅基金合同。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                          更新的招募说明书                   第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 订和补充 金托管条约》及对该托管条约的任何有用革命和补充 期的更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文书等 过，经2012年12月28日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议革命，自2013年6 月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界 东说念主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修改的《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的革命 销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出的革命 证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的革命 资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的革命 召募绽开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其时常作念出的革命 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 记并存续或经连接政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 券投资基金的中国境外的机构投资者 会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、转移、转托管及依期定额投资等业务 条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主坚贞了基金销售服务代理条约，代为办理基金销 售业务的机构 户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建立并 看守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 鹏扬基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为鹏扬基金管制有限 公司 额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转移及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 港股通交易日，则本基金有权不绽开申购、赎回等业务，并按章程进行公告） 所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务规定，由基金管制东说念主、销售机构和投资东说念主共同遵 守 额的步履 额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 恳求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转移为基金管制东说念主管制的、且由并吞登 记机构办理登记的其他基金基金份额的步履 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购恳求的一种投资方式 中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转移中转入恳求份额总额后的余额）跳动 上一绽开日基金总份额的10% 公司，向香港连接交易所进行申报，买卖章程范围内的香港连接交易所上市的股票 以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含条约约定 有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支撑证 券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 基金疗养投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 产的价值总和 净值的过程 份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。千般基金份额分设不同的基金代码，并分 别想象和公布千般基金份额净值和千般基金份额累计净值 计提销售服务费的，称为A类基金份额 计提销售服务费的，称为C类基金份额 财产中扣除，属于基金的营运用度 基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 计帐，意见在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管制器具。 侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 紧要省略情味的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确 定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要省略情味的资产 鹏扬泓利债券型证券投资基金                          更新的招募说明书                     第三部分       基金管制东说念主   一、基金管制东说念主概况   称号：鹏扬基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易查考区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   邮政编码：100045   法定代表东说念主：杨爱斌   成立日历：2016年7月6日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可20161453号   组织相貌：有限作事公司   注册成本：1.18亿元东说念主民币   存续期限：持续计算   连接东说念主：吉瑞   连接电话：4009686688   股权结构：                     推动称号               持股比例                     杨爱斌                45.15%                 上海华石投资有限公司             28.16%                 宏实成本管制有限公司             10.00%           上海润京企业管制中心（有限合伙）              4.99%           上海璞识企业管制中心（有限合伙）              4.99%           上海济通企业管制中心（有限合伙）              4.36%           上海泓至企业管制中心（有限合伙）              2.35%                     总共                  100%   二、主要东说念主员情况   范勇宏先生：董事长，经济学博士。现任鹏扬基金管制有限公司董事长，中国证券投资基 金业协会法制与自律监察委员会主席，清华大学五说念口金融学院硕士生导师，中国财政科学研 究院硕士生导师。曾任中原基金管制有限公司总司理、中原基金（香港）有限公司董事长、中 国东说念主寿资产管制有限公司首席投资实行官。曾接事于中国确立银行总行、中原证券有限公司。   杨爱斌先生：董事，复旦大学国际金融专科经济学硕士。现任鹏扬基金管制有限公司总经 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 理。曾任上海浦东发展银行信贷员，中国吉祥保障（集团）股份有限公司组合管制部副总经 理，中原基金管制有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资管制有限公司董事长兼总司理。   姜山先生：董事，好意思国印第安纳大学商学院工商管制硕士。现任上海华石投资有限公司执 行董事兼总司理，叮当健康科技集团有限公司放心董事。曾任安达信华强司帐师事务所审计 师，好意思国 Sara Lee 公司里面审计师，瑞银投资银行董事，高盛亚洲有限公司实行董事，好意思国 德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表，摩根士丹利华鑫证券有限作事公司投资银行部董 事总司理。   邱峻女士：放心董事，好意思国波士顿学院工商管制硕士。现任国萃金誉（上海）投资磋议有 限公司财务总监。曾任安永司帐师事务所好意思国纽约分所高等审计师、高等司理，安永华明司帐 师事务所上海分所高等司理，蓝山投资磋议（北京）有限公司财务总监。   王鹤菲女士：放心董事，好意思国斯坦福大学商学院金融系形而上学博士。现任西交利物浦大学国 际商学院副院长、金融系教训。曾任好意思国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理教训，好意思 联储芝加哥银行看望经济学家，清华大学经济管制学院金融系看望学者，中国投资有限作事公 司风险管制部看望经济学家，中国东说念主民大学汉青研究院金融系副教训、副系主任，中国东说念主民大 学国际学院金融学教训。   董克用先生：放心董事，中国东说念主民大学经济学博士。中国东说念主民大学退休教训，兼任中国社 会保障学会副会长、清华五说念口待业金融50东说念主论坛布告长、北京银安待业金融研究院院长，国 民养老保障股份有限公司放心董事、江苏品生医疗科技集团有限公司董事及新华联文化旅游发 展股份有限公司放心董事。曾任中国东说念主民大学作事东说念主事学院副院长、院长，民众管制学院院 长。   金涛先生：放心董事，好意思国哈佛大学经济学博士，好意思国罗切斯特大学数学博士。现任北京 雁栖湖应用数学研究院看望教训，兼任清华大学恒隆房地产研究中心研究员。曾任好意思国哈佛大 学文理学院教悔研究员，好意思国国度经济研究局研究助理，好意思国联邦储备银行波士顿分行研究 员，清华大学五说念口金融学院助理教训、副教训。   王徽先生：监事会主席，江苏大学经济学学士。现任中钰成本管制（北京）有限公司管制 合伙东说念主、首席风控官，中兴财光华司帐师事务所（迥殊平庸合伙）合伙东说念主，娄底中钰资产管制 有限公司财务负责东说念主，兼任杭州钰吉资产管制有限公司董事，重庆淘葫芦科技有限公司董事， 安艺健康产业有限公司董事，江苏晨牌药业集团股份有限公司董事，双峰县国藩病院有限公司 董事。曾任中国华晶电子集团公司司帐，爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务司理，苏亚会 计师事务所南边分所方式司理，北京中星微电子有限公司财务司理，无锡东林司帐师事务所合 伙东说念主，利安达司帐师事务所合伙东说念主，金字火腿股份有限公司董事、副总裁、财务总监，北京注 册司帐师协会经济作事审计专科委员会巨匠委员及北京总司帐师协会理事。   吉瑞女士：监事（职工监事），对外经济贸易大学管制学学士。现任鹏扬基金管制有限公 鹏扬泓利债券型证券投资基金                            更新的招募说明书 司监察稽核部总监。曾任安永华明司帐师事务所金融审计部审计师，毕马威华振司帐师事务所 风险磋议部助理司理及高瓴成本管制有限公司法律合规部高等司理。   曹铮女士：监事（职工监事），北京大学经济学学士。现任鹏扬基金管制有限公司东说念主力资 源及行政管制部总监。曾任国度电网公司监察局文员，北京科舵整合创意磋议有限公司东说念主事助 理，索尼爱立信（中国）有限公司东说念主事专员，微软亚洲研究院东说念主事司理，北京鹏扬投资管制公 司东说念主力资源及行政管制部总监。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学国际金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国吉祥保障（集团）股份有限公司组合管制部副总司理，中原基金管制有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资管制有限公司董事长兼总司理。   朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基金 管制有限公司股票投资总监，富敦投资管制（上海）有限公司高等副总裁、中国股票投资总 监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投资管制（上海）有限 公司中国股票董事总司理、投资组合管制总监。   宋震先生：督察长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北京 大学信息科学技艺学院工学硕士。曾任Schlumberger Ltd工程师，龙翌创富照看人有限公司副总 裁，中国证监会北京监管局主任科员。   李净女士：副总司理，英国桑德兰大学商务研究硕士。曾任大连电视台新闻中心记者编 辑，世联地产集团有限公司集团市集部部门司理，搜房控股有限公司中国指数研究院业务总 监，北京世联房地产照看人有限公司朔方区域市集部总司理，广发银行股份有限公司总行公司银 行部投行高等居品司理，国泰基金管制有限公司机构业务部总监助理。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学国际金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国吉祥保障（集团）股份有限公司组合管制部副总司理，中原基金管制有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资管制有限公司董事长兼总司理。鹏扬利泽债券型证券投资基金基金 司理（2017年6月15日至2019年1月4日历间）、鹏扬汇利债券型证券投资基金基金司理（2017年 六个月持有期羼杂型证券投资基金基金司理（2020年8月11日起任职）、鹏扬景源一年持有期混 合型证券投资基金基金司理（2021年7月1日起任职）、鹏扬景明一年持有期羼杂型证券投资基 金基金司理（2021年7月1日起任职）、鹏扬景沃六个月持有期羼杂型证券投资基金基金司理 （2021年7月1日起任职）、鹏扬聚利六个月持有期债券型证券投资基金基金司理（2021年7月1 日起任职）、鹏扬景惠六个月持有期羼杂型证券投资基金基金司理（2021年7月7日起任职）、鹏 扬景恒六个月持有期羼杂型证券投资基金基金司理（2021年7月7日起任职）、鹏扬景阳一年持 有期羼杂型证券投资基金基金司理（2021年9月30日起任职）。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                            更新的招募说明书   张勋先生：总司理助理兼权益研究总监，对外经济贸易大学管制学硕士。曾任天投合资顾 问有限公司研究员、研究组长，东兴证券股份有限公司研究所研究员、研究组长，宏利基金管 理有限公司研究员、高等研究员、研究部总监、基金司理。鹏扬泓利债券型证券投资基金基金 司理（2024年7月29日起任职）、鹏扬数字经济前锋羼杂型证券投资基金基金司理（2024年8月 业智选一年持有期羼杂型证券投资基金基金司理（2024年12月20日起任职）。   历任基金司理情况：   焦翠女士，管制时间为2019年1月至2022年1月。   （1）股票投资决策委员会   本公司股票投资决策委员会成员如下：   朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官、股票投资决策委员会主任委员，复旦大学经济 学硕士。曾任国海富兰克林基金管制有限公司股票投资总监，富敦投资管制（上海）有限公司 高等副总裁、中国股票投资总监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林 邓普顿投资管制（上海）有限公司中国股票董事总司理、投资组合管制总监。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学国际金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国吉祥保障（集团）股份有限公司组合管制部副总司理，中原基金管制有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资管制有限公司董事长兼总司理。   张勋先生：总司理助理兼权益研究总监，对外经济贸易大学管制学硕士。曾任天投合资顾 问有限公司研究员、研究组长，东兴证券股份有限公司研究所研究员、研究组长，宏利基金管 理有限公司研究员、高等研究员、研究部总监、基金司理。   （2）固定收益投资决策委员会   本公司固定收益投资决策委员会成员如下：   陈钟闻先生：总司理助理、固定收益投资总监兼现款管制部总司理、固定收益投资决策委 员会主任委员，北京理工大学工商管制硕士。曾任北京鹏扬投资管制有限公司交易主管、投资 司理。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学国际金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国吉祥保障（集团）股份有限公司组合管制部副总司理，中原基金管制有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资管制有限公司董事长兼总司理。   王经瑞先生：羼杂投资部实行总司理，东北大学金融学硕士。曾任中天证券有限作事公司 研究部研究员，银建期货有限作事公司固定收益部投资司理，星河德睿投资管制有限公司固定 收益部投资司理，北京鹏扬投资管制有限公司固定收益部投资司理。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、基金管制东说念主的职责 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   四、基金管制东说念主承诺 遏抑轨制，选择有用措施，注意违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 选择有用措施，注意下列步履的发生：   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待管制的不同基金财产。   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关连 的交易行径。   （7）野蛮遭殃，不按照章程履行职责。   （8）法律、行政法则和中国证监会章程装束的其他步履。 注意违反基金合同步履的发生。 规及行业轨范，淳厚信用、接力尽责。   五、基金司理承诺 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 益； 容、基金投资斟酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关连的交易行径；   六、基金管制东说念主的里面遏抑轨制   （一）里面遏抑的原则 决策、实行、监督、反馈等各个法子。 效实行。 产、其它资产的运作分离。 理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果。   （二）里面遏抑的主要内容   公司董事会高度疼爱建立完善的公司治理结构与里面遏抑体系，充分阐发放心董事和监事 职能，保护投资东说念主利益和公司正当权益。本公司在董事会下诞生了风险管制委员会，负责对公 司在计算管制和基金业务运作的正当性、合规性和风险情景进行检查和评估，对公司监察稽核 轨制的有用性进行评价，监督公司的财务情景，评价公司的财务阐扬，保证公司的财务运作符 正当律法则的要乞降通行的司帐圭臬，对公司风险管制轨制进行评价和对公司风险管制轨制的 实施进行检查, 评估公司风险管制情景。   公司管制层在总司理疏通下，厚爱实行董事会详情的里面遏抑策略，为了有用贯彻公司董 事会制定的计算方针及发展策略，诞生了投资决策委员会。投资决策委员会是公司负责基金投 资决策的最高权力机构，根据基金合同和公司的连接章程，详情基金的投资方向和投资原则， 决定基金投资的措施与权限确立，核定基金的投资策略与资产配置决策及设定基金投资的限制 性意见等。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核作事，对公司和基金运作的正当性、 合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险遏抑作事，发生紧要风险事件时向公司董 事长和中国证监会论述。   董事会下属的风险管制委员会和督察长负责对公司表里部风险进行评估。总司理下设风险 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 决策委员会，负责对公司日常计算及基金运作中的风险监测、评估与驻守提供意见及建议，审 议公司风险遏抑轨制与风险管制经过，对公司计算管制中的紧要突发性事件和紧要危急情况进 行评估，制定危急处理决策并监督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的功课经过及风 险遏抑轨制，加强对风险的遏抑，将风险遏抑在最小范围内。   公司对投资、司帐、技艺系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的遏抑轨制，选择的遏抑 行径包括授权遏抑、自我遏抑、职责分离、什物遏抑、事迹评价、资产分离及监察稽核等措施 或措施。   公司依据自身计算特质诞生法则递进、权责统一、严实有用的三说念内控防地：一是建立以 各岗亭方向作事制为基础的第整个监控防地；各岗亭均制定详确的操作经过、明确岗亭职责， 各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺驯顺，在授权范围内承担各自职责；二是建立关连部 门、关连岗亭之间相互监督制衡的第二说念监控防地；公司建立热切业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，关连部门和岗亭之间相互监督制衡；三是建立以督察长和监察稽核部对各岗亭、各部 门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地；督察长、监察稽核部放心于其它 部门和业务行径，并对里面遏抑轨制的实行情况实行严格的检查、反馈和监督。   （1）投资遏抑轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金司理 小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理疏通基金司理小组在基金 合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作。   ① 投资决策与实行相分离。投资管制决策职能和交易实行职能严格阻隔，实行聚会交易 轨制，由交易管制部聚会实行通盘交易。建立和实行自制交易管制轨制，确保各投资组合享有 自制的交易实行契机。   ② 投资授权遏抑。建立明确的投资决策授权轨制，注意越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会详情的范围内，负责详情 与实施投资策略、建立和疗养投资组合并下达投资指示，对于跳动投资权限的操作需要经过严 格的审批措施；交易管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易实行。   ③ 警示性遏抑。按照法则或公司章程确立千般资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④ 装束性遏抑。根据法律、法则和公司关连章程，基金装束投资受限制的证券并装束从 事受限制的步履。交易系统通过预先的设定，对上述装束事项进行自动指示和限制。   ⑤ 监控与反馈。交易管制部对投资步履进行一线监控；风险管制部进行事中的监控；监 察稽核部进行过后的检查。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促疗养。   （2）司帐遏抑轨制   ① 建立了基金司帐的作事轨制及相应的操作和遏抑规程，确保司帐业务有章可循。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书   ② 按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关连业务的相互核 查监督轨制。   ③ 为驻守在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。   ④ 制定了完善的档案看守轨制。   （3）技艺系统遏抑轨制   为保证技艺系统的安全贯通运行，公司对硬件开垦的安全运行、数据传输与网络安全管 理、软硬件的真贵、数据的备份、信息技艺东说念主员操作管制、危急处理等方面都制定了完善的制 度。   （4）东说念主力资源管制轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、调查轨制、薪酬轨制等东说念主事管制轨制，确保 东说念主力资源的有用管制。   （5）监察轨制   公司诞生了监察稽核部，负责公司的监察作事。监察轨制包括非法步履的调查措施和处理 轨制，以及对职工步履的监察。   公司建立双向的信圮绝流路线，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息报告渠 说念。通过建立有用的信圮绝流渠说念，保证了公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责相 关的信息，并实时投递适当的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了明晰的业 务论述系统。   公司诞生了放心于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、评价公司里面 遏抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面遏抑轨制的实行情况，揭示公司里面管制及 基金运作中的关连风险，实时建议革命意见，促进公司里面管制轨制有用地实行。监察稽核东说念主 员具有相对的放心性，依期不依期出具监察稽核论述。   公司严格贯彻基金管制关连的法律法则，严格照章计算。督察长和监察稽核部负责对里面 各职能部门和职工的业务行径及岗亭步履的正当合规性实施监督检查。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                 更新的招募说明书                     第四部分    基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号   初次注册登记日历：1983年10月31日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露连接东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部诞生于1998年，现有职工110余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、证 券、基金、信赖从业训导，且具有国外作事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上 学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业 务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管 理斟酌、信赖斟酌、企业年金、银行理财居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、 居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各 类客户提供个性化的托管升值服务，是国内领先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   遏抑2025年3月31日，中国银行已托管1136只证券投资基金，其中境内基金1067只，QDII 基金69只，掩饰了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs等多种类型的基 金，自傲了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管边界位居同行前哨。   （四）托管业务的里面遏抑轨制   中国银行托管业务部风险管制与遏抑作事是中国银行全面风险遏抑作事的组成部分，继承 中国银行风险遏抑理念，坚持“轨范运作、稳健计算”的原则。中国银行托管业务部风险遏抑 作事一语气业务各法子，通过风险识别与评估、风险遏抑措施设定及轨制确立、表里部检查及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 鹏扬泓利债券型证券投资基金                            更新的招募说明书 无保属意见的审阅论述。2020年，中国银行不时取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面遏抑审计论述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略有用保证托管资 产的安全。   （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和措施   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的关连 章程，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违反法律、行政法则和其他连接章程，或者违反 基金合同约定的，应当断绝实行，实时文书基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管制机构报 告。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交易措施如故奏效的投资指示违反法律、行政法则和其 他连接章程，或者违反基金合同约定的,应当实时文书基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督 管制机构论述。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                            更新的招募说明书                      第五部分   关连服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）鹏扬基金管制有限公司直销柜台   办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城9号院5号楼1401-1405   法定代表东说念主：杨爱斌   世界统一客户服务电话：4009686688   连接东说念主：张妍   传真：010-81922890   （2）鹏扬基金管制有限公司直销电子交易平台   客服电话：4009686688   官方网站：www.pyamc.com   本基金的其他销售机构请详见基金管制东说念主官网公示的代销机构。   基金管制东说念主可根据连接法律法则的要求，遴荐其他得当要求的机构销售基金，并在基金管 理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构   称号：鹏扬基金管制有限公司   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   法定代表东说念主：杨爱斌   世界统一客户服务电话： 4009686688   连接东说念主：韩欢   传真： 010-81922891   （三）讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   负责东说念主：廖海   电话：021- 51150298   传真：021- 51150398   连接东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、黄丽华 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书   （四）司帐师事务所   本基金审计基金财产的司帐师事务所为安永华明司帐师事务所（迥殊平庸合伙）。   称号：安永华明司帐师事务所(迥殊平庸合伙)   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   实行事务合伙东说念主： 毛鞍宁   连接电话：010-58153000   传真电话：010-85188298   承办注册司帐师：贺耀、柳新   连接东说念主：柳新 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书                  第六部分    基金的召募   本基金由基金管制东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的关连章程， 并经中国证监会《对于准予鹏扬泓利债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可2018 853 号）注册召募。   一、基金称号   鹏扬泓利债券型证券投资基金   二、基金运作方式和类型   契约型绽开式、债券型   三、基金存续期限   不依期   四、 召募方式实时局   通过各销售机构的基金销售网点或按基金管制东说念主、销售机构提供的其他方式公开发售。基 金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和连接方法，请参见基金份额发售公告 以及当地基金销售机构的公告。基金管制东说念主不错根据情况变更、增减销售机构，并另行公告。   五、召募对象与召募期   得当法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。召募期自2018年11月12 日至2018年12月7日止。   六、基金份额类别确立   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东说念主申购时收取申购用度，而不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称 为A类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产上钩提销售服务费的 基金份额，称为C类基金份额。A类、C类基金份额分辩确立代码，分辩想象和公告千般基金份 额净值和千般基金份额累计净值。   投资东说念主可自行遴荐申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转移。   根据基金销售情况，在不违反法律法则、基金合同的约定以及不损伤已有基金份额持有东说念主 权益的情况下，基金管制东说念主在履行适当的措施后，不错加多新的基金份额类别、或者住手现有 基金份额类别的销售、或者疗养基金份额分类办法及规定等，无需召开基金份额持有东说念主大会， 但疗养实施前基金管制东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   七、基金份额类别确立   本基金每份基金份额的运行发售面值为东说念主民币1.00元。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同奏效   本基金基金合同于2018年12月12日起正经奏效。自基金合同正经奏效之日起，本基金管制 东说念主正经管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   基金合同奏效后，一语气20个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产净值 低于5000万元情形的，基金管制东说念主应当在依期论述中赐与败露；一语气60个作事日出现前述情形 的，基金管制东说念主应当向中国证监会论述并建议管制决策，如转移运作方式、与其他基金合并或 者隔绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有章程时，从其章程。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书             第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明书 或基金管制东说念主网站中列明。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   二、申购与赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证券 交易所的闲居交易日的交易时刻（若该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不绽开申购、 赎回，并按章程进行公告），但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他迥殊情况， 基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的连接章程在指定媒介上公告。   本基金自2019年1月14日起脱手办理日常申购和赎回业务。基金管制东说念主不得在基金合同约 定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转移。投资东说念主在基金合同约定之外的日 期和时刻建议申购、赎回或转移恳求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下 一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行想象； 时，如果发生申购、赎回损伤持有东说念主利益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务。 金估值的自制性，舞动订价机制的关连旨趣与操作方法革职关连法律法则及监管部门、自律组 织的章程，具体请参见招募说明书或关连公告。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管制东说念主必须在新规定 脱手实施前依照《信息败露办法》的连接章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据销售机构章程的措施，在绽开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回的 恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程时刻前全额托付申购款项，投资东说念主在章程时刻前全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。投 资东说念主赎回恳求奏效后，基金管制东说念主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大量赎回 或基金合同约定的减速支付赎回款项时，款项的支付办法参照基金合同连接要求处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管制东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金管制东说念主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日当作申购或赎回恳求日 （T日），在闲居情况下，本基金登记机构在T＋1日内对该交易的有用性进行证明。T日提交的 有用恳求，投资东说念主可在T＋2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查 询恳求的证明情况。若申购不胜仗或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定胜仗，而仅代表销售机构确乎接 收到恳求。申购、赎回恳求的证明以登记机构的证明结果为准。对于恳求的证明情况，投资东说念主 应实时查询。   基金管制东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻进行疗养，并 在疗养实施前依照《信息败露办法》的连接章程在指定媒介上公告。   投资东说念主申购基金胜仗后，登记机构在T＋1日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金胜仗后，登记机构在T＋1日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   基金管制东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述登记办理时刻进行疗养，但 不得骨子影响投资东说念主的正当权益，并最迟于脱手实施前依照《信息败露办法》的连接章程在指 定媒介公告。   五、申购与赎回的数目限制 份额合并想象）占基金总份额（千般份额合并想象）的比例不得达到或跳动50%，若单个投资 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 东说念主某笔申购后导致该投资东说念主累计份额占基金总份额比例达到或跳动50%，基金管制东说念主有权对此 笔申购部分证明或不予证明，以确保单个投资东说念主累计份额占基金总份额比例低于50%。基金管 理东说念主不错章程单个投资东说念主累计持有的基金份额数目限制，具体章程见更新的招募说明书或关连 公告。 机构初次申购本基金A类、C类基金份额的单笔最低名额为东说念主民币10 元，追加购买本基金A类、 C类基金份额的最低金额为东说念主民币10元；投资东说念主通过基金管制东说念主的直销柜台初次申购本基金A 类、C类基金份额的单笔最低名额为东说念主民币5万元，追加购买本基金A类、C类基金份额的最低金 额为东说念主民币10元。各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务 章程为准。投资东说念主将当期分派的基金收益再投资或领受依期定额投资斟酌时，不受最低申购金 额限制。 类基金份额单笔赎回不得少于10份；本基金A类、C类基金份额账户最低余额为10份，若某笔赎 回将导致投资东说念主在销售机构托管的A类、C类基金份额余额不及10份时，该笔赎回业务应包括账 户内全部该类基金份额，不然基金管制东说念主有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。   各销售机构对赎回份额限制有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体章程请参见依期更新的招募说明书 或关连公告。 制。基金管制东说念主必须在疗养实施前依照《信息败露办法》的连接章程进行公告。   六、申购和赎回的价钱、用度及想象方式   （1）本基金A类基金份额在申购时收取申购用度，申购费率最高不跳动1.00%，且随申购 金额的加多而递减，   对于A类基金份额，本基金通过对直销柜台申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者 实施辞别的申购费率。   特定投资群体是指世界社会保障基金、照章诞生的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金斟酌筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一斟酌以 及齐集斟酌），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房公积 金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管制 东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   通过基金管制东说念主的直销柜台申购本基金A类份额的特定投资群体申购费率如下表所示： 鹏扬泓利债券型证券投资基金                             更新的招募说明书         申购金额（M）                申购费率            M＜100 万              0.10%            M≥500 万            每笔 1000 元   其他投资者申购本基金A类份额的申购费率见下表：         申购金额（M）                申购费率            M＜100 万              1.00%            M≥500 万            每笔 1000 元   （2）本基金C类基金份额不收取申购用度。   （3）申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度， 投资东说念主一天内有多笔申购A类基金份额的，须按每次申购所应付的费率端倪分辩计费。   本基金A类，C类基金份额的赎回费率见下表。         持有期限（Y）                赎回费率            Y＜7 日                1.50%            Y≥30 日                0%   注：对于A、C类基金份额持有东说念主，相持续持有期少于7日的投资东说念主收取的赎回费全额计入 基金财产；相持续持有期不少于7日但少于30日的投资东说念主收取的赎回费的25%计入基金财产。   基金管制东说念主不错在法律法则和基金合同章程范围内疗养费率或收费方式。费率或收费方式 如发生变更，基金管制东说念主最迟应在新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的连接 章程在指定媒介上公告。   （1）A类基金份额   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购份额的想象结果均按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此缺欠产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                               更新的招募说明书   例如1：假定某投资东说念主（非特定投资群体）投资10万元申购本基金A类基金份额，申购当日 本基金A类基金份额净值为1.0160 元，对应的本次申购费率为1.00%，则可得到的申购份额 为：   净申购金额＝100,000/ （1＋1.00%）＝99,009.90元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10元   申购份额＝99,009.90/1.0160 ＝97,450.69份   即：该投资东说念主（非特定投资群体）投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日本 基金A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到97,450.69份A类基金份额。   例如2：某客户（特定投资群体）投资10万元通过本管制东说念主的直销柜台申购本基金A类份 额，申购当日本基金A类基金份额净值为1.0160 元，对应申购费率为0.10%，则该投资东说念主申购 可得到的A类基金份额为：   净申购金额＝100,000/（1+0.10%）＝99,900.10元   申购用度＝100,000－99,900.10＝99.90元   申购份额＝99,900.10/1.0160＝98,326.87份   即：该客户（特定投资群体）投资10万元在申购本基金的A类基金份额，假定申购当日本 基金A类基金份额净值为1.0160元，则可得到98,326.87份A类基金份额。   （2）C类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   申购份额的想象结果均按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此缺欠产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例如3：假定某投资东说念主投资500万元申购本基金C类基金份额，申购当日本基金C类基金份额 净值为1.0112 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝5,000,000/1.0112＝4,944,620.25份   即：该投资东说念主投资500万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基金C类基金份额净 值为1.0112元，则其可得到4,944,620.25份C类基金份额。   （3）出现大量赎回时，申购份额想象按照大量赎回的要求实行。   （1）赎回A类基金份额   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日A类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额想象结果均按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此缺欠产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例如4：某投资东说念主赎回本基金10万份A类基金份额，持随机刻为5天，对应的赎回费率为 鹏扬泓利债券型证券投资基金                            更新的招募说明书   赎回总金额＝100,000×1.0175＝101,750.00 元   赎回用度＝101,750.00×1.50%=1526.25元   净赎回金额＝101,750.00－1526.25＝100,223.75元   即：该投资东说念主赎回本基金10万份A类基金份额，持随机刻为5天，假定赎回当日A类基金份 额净值是1. 0175元，则其可得到的赎回金额为100,223.75元。   （2）赎回C类基金份额   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日C类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额想象结果均按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此缺欠产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例如5：某投资东说念主赎回本基金10万份C类基金份额，持随机刻为35天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝100,000×1.0185＝101,850.00 元   赎回用度＝101,850.00×0=0 元   净赎回金额＝101,850.00－0＝101,850.00元   即：该投资东说念主赎回本基金10万份C类基金份额，持随机刻为35天，假定赎回当日C类基金份 额净值是1.0185元，则其可得到的赎回金额为101,850.00元。   （3）出现大量赎回时，赎回金额的想象按照大量赎回的要求实行。   本基金A类基金份额和C类基金份额分辩确立代码，分辩想象和公告千般基金份额净值和各 类基金份额累计净值。本基金千般基金份额净值的想象，保留到少量点后4位，少量点后第5位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。出现大量赎回时，基金份额净值按照大量 赎回的要求实行。T日的基金份额净值在今日收市后想象，并在T+1日内公告。遇迥殊情况，经 中国证监会同意，不错适当蔓延想象或公告。 金促销斟酌，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按关连监管部门要求 履行必要手续后，基金管制东说念主不错适当调低基金的销售费率。   七、断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 金资产净值。 产生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行。 到或者跳动50%，或者变相阴私50%聚会度的情形时。 投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 术仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当选择暂 停接受基金申购恳求的措施。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定断绝或暂停申购 时，基金管制东说念主应当根据连接章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被 断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时 收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 金资产净值。 术仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当选择延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施 。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项时，基金管制 东说念主应按章程报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时弗成足额 支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可 宽限支付，并以受理赎回恳求当日的该类基金份额净值为依据想象赎回金额。若出现上述第4 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                     更新的招募说明书 项所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可 能未获受理部分赐与毁灭。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的办理 并公告。   九、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转移中转出申 请份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转移中转入恳求份额总额后的余额）跳动前一绽开 日的基金总份额的10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部 分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回恳求时，申购份额及赎 回金额的想象按照如下决策实行：   （a）赎回恳求日，若已败露的基金份额净值不会影响基金份额持有东说念主相对利益的，按正 常赎回措施实行；   例如6：某日基金出现大量赎回，假定基金全部份额均为A类基金份额，赎回恳求日前一日 共有A类基金份额10亿零1000万份，赎回恳求日投资东说念主总共恳求赎回10亿份，所赎回基金份额 均持随机刻跳动30日，对应的赎回费率为0，赎回恳求日投资东说念主总共恳求申购1000万元，适用 申购用度为1000元，假定赎回恳求当日A类基金份额公布的基金份额净值是1.0175元，赎回申 请当日的A类基金份额净值若保留八位少量为1.01750032，则投资东说念主可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝1,000,000,000×1.0175＝1,017,500,000.00 元   赎回用度＝1,017,500,000×0=0 元   净赎回金额＝1,017,500,000.00－0＝1,017,500,000.00元   投资东说念主申购份额为：   申购用度＝1,000元   净申购金额＝10,000,000－1,000=9,999,000元   申购份额＝9,999,000/1.0175=9,827,027.03份   即：赎回恳求日，若已败露的基金份额净值不会影响基金份额持有东说念主相对利益的，按闲居 赎回措施实行，赎回总金额为1,017,500,000.00 元，申购总份额为9,827,027.03份。   （b）赎回恳求日，若已败露的基金份额净值会影响基金份额持有东说念主相对利益的，革职 “基金份额持有东说念主利益优先”原则，基金管制东说念主有权领受更高精度的基金份额净值想象当日的 赎回金额和申购、依期定额申购份额。在这种情况下，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书等方式）在3 个作事日内文书基金份额持有东说念主，说明连接处理方法，同期在指定媒介上刊登公告。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                         更新的招募说明书   例如7：某日基金出现大量赎回，假定基金全部份额均为A类基金份额，赎回恳求日前一日 共有A类基金份额10亿零100万份，赎回恳求日投资东说念主总共恳求赎回10亿份，所赎回基金份额均 持随机刻跳动30日，对应的赎回费率为0，赎回恳求日投资东说念主（无特定投资群体）总共恳求申 购100万元，适用申购费率为0.50%，假定赎回恳求当日A类基金份额公布的基金份额净值是 份额净值进行赎回，则赎回恳求日次日A类基金份额的基金份额净值变为0.9923 （不探求投资 收益的前提下），基金管制东说念主决定领受保留八位少量的基金份额净值想象当日的赎回金额和申 购份额，则投资东说念主可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝1,000,000,000×1.01745001＝1,017,450,010.00 元   赎回用度＝1,017,450,010×0=0 元   净赎回金额＝1,017,450,010.00－0＝1,017,450,010.00元   投资东说念主申购份额为：   净申购金额＝1,000,000/（1＋0.50%）=995，024.88元   申购用度＝1,000,000－995，024.88=4,975.12元   申购份额＝995，024.88/1.01745001=977,959.48份   即：赎回恳求日，若按照已败露的基金份额净值想象赎回总金额，会影响剩余基金份额持 有东说念主相对利益的，基金管制东说念主决定领受保留八位少量的基金份额净值想象当日的赎回金额和申 购份额，赎回总金额为1,017,450,010.00 元，申购总份额为977,959.48份。次日A类的基金份 额净值为1.0175，未产生相持有东说念主的较大影响。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有艰难或以为因支付投资 东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于 当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎 回的，将自动转入下一个绽开日不时赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回恳求将被毁灭。宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的该类基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。若本基金发生 大量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回恳求跳动上一绽开日基金总份额的10%，基金管制东说念主应 率先行对该单个基金份额持有东说念主超出10%的赎回恳求实施宽限办理，宽限的赎回恳求与下一开 放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础想象赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持有东说念主10%以内（含10%）的赎回恳求与其 他投资者的赎回恳求按上述“（1）全部赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式进行一并 处理。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                          更新的招募说明书   （3）暂停赎回：一语气2个绽开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管制东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得跳动20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程 的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书等方式）在3个交易日内通 知基金份额持有东说念主，说明连接处理方法，同期在2日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 公告。 基金份额的基金份额净值。 迟于从头绽开日在指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公 告中明确从头绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头绽开的公告。   十一、基金转移   基金管制东说念主已于2019年1月14日起通达本基金的转移业务，具体内容详见2019年1月11日发 布的《鹏扬泓利债券型证券投资基金绽开日常申购、赎回、转移、依期定额投资的业务公 告》。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份 额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司 法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于得当条件的非交易 过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的圭臬收取转托管费。   十四、依期定额投资斟酌   基金管制东说念主已于2019年1月14日起通达本基金的依期定额投资业务，具体内容详见2019年1 月11日发布的《鹏扬泓利债券型证券投资基金绽开日常申购、赎回、转移、依期定额投资的业 鹏扬泓利债券型证券投资基金                    更新的招募说明书 务公告》。   十五、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一 并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则另有章程的除外。   如关连法律法则允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主将 制定和实施相应的业务规定。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 认同的交易时局或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的 业务规定办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或关连公告。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第九部分    基金的投资   一、投资方向   本基金在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管制，力图为投资者提供高于业 绩相比基准的始终贯通投资汇报。   二、投资范围   本基金投资于具有细密流动性的金融器具，包括债券（含国债、央行单据、金融债、地方 政府债、政府支撑机构债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开发 行的次级债券、可转移债券、可分离交易可转债的纯债部分、可交换债券）、资产支撑证券、 同行存单、银行入款（包括条约入款、依期入款过甚他银行入款）、货币市集器具、债券回 购、国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、 内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的章程范围内的香港连接交易所上市的股票 （以下简称“港股通标的股票”）、权证、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须得当中国证监会关连章程）                      。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。投资于股票、权证等资产的投资比例合 计不跳动基金资产的20%（其中投资于国内照章刊行上市的股票的比例不跳动基金资产20%，投 资于港股通标的股票的比例不跳动本基金所投资股票资产的50%），基金持有的全部权证的市值 不跳动基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金持有现款以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当措施后，不错 将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金的投资策略包括买入持有策略、久期疗养策略、收益率弧线配置策略、债券类属和 板块交替策略、骑乘策略、价值驱动的个券遴荐策略、可转债/可交换债投资策略、国债期货 投资策略、遏抑的融资杠杆策略、资产支撑证券投资策略以及股票投资策略等，在有用管制风 险的基础上，达成投资方向。   以简洁、低交易成本为原则，挑选得当投资需求的标的债券，持有到期后再转而投资新的 标的债券。   根据对市集利率水平的预期，在预期利率下降时，加多组合久期，以较多地取得债券价钱 飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以阴私债券价钱下降的风险。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   在久期详情的基础上，根据对收益弧线相貌变化的计算，详情领受枪弹型策略、哑铃型策 略和梯形策略，在始终、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变化 中赢利。   根据国债、金融债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持相对低估的板 块，减持相对高估的板块，借以取得较高收益。   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最陡峻所在对应的期限债券， 跟着所持有债券的剩余期限下降，债券的到期收益率将下降，从而取得成本利得。   用从下到上的方法遴荐价值相对低估的债券。通过查考收益率弧线的相对位置和相貌，对 比不同信用品级、在不同市集交易债券的到期收益率等方法，联结票息、税收、可否回购、嵌 入期权等其他决定债券价值的因素，从而发现市集中个券的价值相对低估情景。   概述分析可转债/可交换债的债性特征、股性特征等因素的基础上， 利用 BS 公式或二叉 树订价模子等量化估值器具评定其投资价值，疼爱对可转债/可交换债对应股票的分析与研 究，遴荐那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边缘较高的品种进行投资。对于含回 售及赎回遴荐权的债券，本基金将利用债券市集收益率数据，运用期权疗养利差（OAS）模子 分析含赎回或回售遴荐权的债券的投资价值，当作此类债券投资的主要依据。   在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要意见，并积极领受流动 性好、交易活跃的期货合约，通过对国债市集和期货市集运行趋势的研究，联结国债期货的定 价模子寻求其合理的估值水平，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。充分探求 国债期货的收益性、流动性及风险性特征，利用金融生息品的杠杆作用，以达到缩短投资组合 的合座风险的意见。   通过分析回购品种之间的利差过甚变动，联结对年末效应和长假效应的天真使用，进行中 始终回购品种的比例配置，同期在严格遏抑风险的基础上利用跨市集套利和跨期限套利的机 会。   重心对市集利率、刊行要求、支撑资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集 流动性等影响资产支撑证券价值的因素进行分析，并扶植领受蒙特卡洛方法等数目化订价模 型，评估资产支撑证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                         更新的招募说明书   主要遴荐有细密升值后劲的股票以及有细密现款流、计算事迹持续增长、估值合理的正经 类股票构建股票投资组合。在资金运作初期，轻度参与股票投资，在基金份额净值高于基金面 值，具有一定风险承受智商后，当判断股票市集趋好时，增大股票资产以取得更高的收益率， 当判断股票市集形势不好时，减少对股票投资。   本基金将通过内地和香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集。本基金管制东说念主 基于对于香港市集始终投资研究训导及两地市集一体化过程中可能出现的投资契机，选择“自 下而上”的优选个股策略，重心投资于受惠于中国经济转型，且处于合理价位的具备中枢竞争 力股票。本基金根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资 于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金权证投资将以价值分析为基础，在领受数目化模子分析其合理订价的基础上，把捏 市集的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下完结稳健的逾额收益。   四、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。投资于股票、权证等资产的投资比 例总共不跳动基金资产的20%（其中投资于国内照章刊行上市的股票的比例不跳动基金资产                                   ；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基 金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的3％；   （6）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的并吞权证，不得跳动该权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易日基金资产净值的   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支撑证券的比例，不得跳动基金资产净值 的10％；   （9）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得跳动基金资产净值的20％；   （10）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支撑证券的比例，不得跳动该资产支撑 鹏扬泓利债券型证券投资基金                         更新的招募说明书 证券边界的10％；   （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支撑证券，不得超 过其千般资产支撑证券总共边界的10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支撑证券。基金持有资产 支撑证券时间，如果其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应在评级论述发布之日起3个月内 赐与全部卖出；   （13）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （14）本基金插手世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的   （15）本基金投资于国债期货，应自傲如下限制：   （a）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的15%；   （b）本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券 总市值的30%；   （c）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，总共（轧差想象）应不低于基金资产的80%；   （d）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一 交易日基金资产净值的30%；   （16）本基金管制东说念主管制的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的依期绽开 基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 15%；本基金 管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅 股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不得当本款 所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第 （2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、股权分置更动中支付对价等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述章程 投资比例的，基金管制东说念主应当在10个交易日内进行疗养。法律法则或监管机构另有章程的，从 其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的有 关约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当得当本基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当措施 后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准，但须提前公告，不需要经基金份额 持有东说念主大会审议。   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行径；   （7）依照法律法则连接章程，由中国证监会章程装束的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实验遏抑东说念主或者与 其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易 的，应当得当基金的投资方向和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。关连交易必须事前得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的放心董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述装束性章程，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行 适当措施后，则本基金可不受上述章程的限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会 审议。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债概述资产（总值）指数收益率*90%+沪深300指数收益率 *5%+恒生指数收益率*5%   中债概述资产指数由中央国债登记结算有限作事公司编制和真贵，该指数的样本券包括了 交易银行债券、央行单据、证券公司债、证券公司银行债券、地方企业债、中期单据、记账式 国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，概述反馈归赵券 市集合座价钱和汇报情况，是现在市集上较为泰斗的反馈债券市集合座走势的基准指数之一， 适互助为债券投资部分的事迹相比基准。沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上 海、深圳两个证券交易所流动性好、边界最大的 300 只 A 股为样本的因素股指数，是现在中 国证券市集中市值掩饰率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数，适互助为本 基金股票投资部分的相比基准。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 的 50 家上市股票为因素股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数，本基金遴荐恒生指数收益率掂量港股通标的股票投资部分收 益率。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹相比基准推 出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数，或者市集发生变化导致本事迹 相比基准不再适用或本事迹相比基准住手发布、变改称号时，本基金管制东说念主在与基金托管东说念主协 商一致，可疗养或变更事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，低于羼杂型基金、股票型 基金，属于中低风险/收益的居品。本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境 外市集的风险。   七、基金管制东说念主代表基金诈欺关连职权的处理原则及方法 益； 当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利 益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所意见后，不错依照法律 法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   九、基金的投资组合论述   基金管制东说念主的董事会及董事保证本论述所载贵寓不存在不实纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带作事。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2025年4月17日复核了本论述 中的财务意见、净值阐扬和投资组合论述等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性述说 或者紧要遗漏。   以下内容摘自本基金2025年第1季度论述，所列财务数据未经审计。   (一)论述期末基金资产组合情况 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                         更新的招募说明书 序号 方式                     金额（元）              占基金总资产的比例（%）     其中：股票                 366,448,053.43     12.39     其中：债券                 2,442,761,092.61   82.61     资产支撑证券                -                  -     其中：买断式回购的买入返售金融资产 -                      -     注：本基金论述期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 123,888,170.43 元，占 期末基金资产净值的比例为 4.96%。     (二)论述期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别                   公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） A   农、林、牧、渔业              -                  - B   采矿业                   31,843,225.00      1.27 C   制造业                   162,230,264.00     6.49 D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业      -                  - E   建筑业                   -                  - F   批发和零卖业                7,128,814.00       0.29 G   交通运载、仓储和邮政业           18,500,608.00      0.74 H   住宿和餐饮业                -                  - I   信息传输、软件和信息技艺服务业       19,140,857.00      0.77 J   金融业                   -                  - K   房地产业                  -                  - L   租借和商务服务业              3,714,726.00       0.15 M   科学研究和技艺服务业            -                  - N   水利、环境和民众设施管制业         1,389.00           0.00 O   住户服务、修理和其他服务业         -                  - P   栽种                    -                  - Q   卫生和社会作事               -                  - 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                                       更新的招募说明书 R    文化、体育和文娱业                  -                        - S    概述                         -                        -      总共                         242,559,883.00           9.70 行业类别                   公允价值（东说念主民币）                     占基金资产净值比例（%） A 基础材料                 3,876,661.18                  0.16 B 消耗者非必需品              23,172,150.56                 0.93 C 消耗者常用品               2,995,607.69                  0.12 D 动力                   9,041,039.34                  0.36 E 金融                   11,480,684.40                 0.46 F 医疗保健                 12,813,383.81                 0.51 G 工业                   -                             - H 信息技艺                 5,485,929.04                  0.22 I 电确信务                 12,996,399.46                 0.52 J 公用奇迹                 23,718,262.89                 0.95 K 房地产                  18,308,052.06                 0.73 总共                     123,888,170.43                4.96      注：以上行业分类领受全球行业分类圭臬(GICS)。      (三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细                                                              占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称号           数目（股） 公允价值（元）                                                              （%）      (四)论述期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种                         公允价值（元）                  占基金资产净值比例（%） 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                                       更新的招募说明书      其中：政策性金融债                      114,313,808.22       4.57      (五)论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                              占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券称号                  数目（张） 公允价值（元）                                                              （%）      (六)论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细      本基金本论述期末未持有资产支撑证券。      (七)论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本论述期末未持有贵金属。      (八)论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本论述期末未持有权证。      (九)论述期末本基金投资的国债期货交易情况说明      根据风险管制原则，本基金以套期保值为主要意见，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。制定国债期货套期保值策略时，基金管制东说念主通过对宏不雅经济和债券市集运行趋 势的研究，联结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，并根据基金现券资产利率风险敞 口领受流动性好、交易活跃的期货合约。基金管制东说念主充分探求国债期货的收益性、流动性及风 险性特征，利用金融生息品的杠杆作用，阴私利率风险以达到缩短投资组合的合座风险的目 的。                               合约市值       公允价值变动 代码 称号            持仓量（买/卖）                                    风险意见说明                               （元）        （元） -    -           -            -          -                   - 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                                     更新的招募说明书 公允价值变动总额总共（元）                                                - 国债期货投成本期收益（元）                                                282,942.33 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                            -     本基金在本论述期内以套期保值为主要意见进行了国债期货投资。通过对宏不雅经济和债券 市集运行趋势的研究，联结国债期货的订价模子，并与现券资产进行匹配，较好地对冲了利率 风险、流动性风险对基金的影响，缩短了基金净值的波动。本论述期内，本基金投资国债期货 得当既定的投资政策和投资意见。     (十)投资组合论述附注 制日前一年内受到公开责备、处罚的情形     论述期内，本基金投资决策措施得当关连法律法则的要求，未发现本基金投资的前十名证 券的刊行主体本期出现被监管部门立案调查，或者在论述编制日前一年内受到公开责备、处罚 的情形。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。 序号            称号                       金额（元） 序号   债券代码          债券称号       公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%） 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                  更新的招募说明书      本基金本论述期末前十名股票中不存在流畅受限情况。      由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与总共可能有尾差。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                             更新的招募说明书                         第十部分       基金的事迹    基金管制东说念主承诺以恪称遭殃、淳厚信用、接力尽责的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同奏效日为2018年12月12日，基金合同奏效以来（遏抑2025年3月31日）的投资 事迹及同期基准的相比如下表所示：                                 鹏扬泓利债券A                     基金净值收       事迹相比基               基金净值收       事迹相比基    阶 段              益率圭臬差       准收益率标             ①—③        ②—④                益率①        准收益率③                       ②          准差④  自基金合同  奏效之日－   年 12 月 31       日                -1.40%   0.24%    1.20%    0.16%   -2.60%     0.08%   年 12 月 31       日                -0.11%   0.17%    3.05%    0.10%   -3.16%     0.07%   年 12 月 31       日  自基金合同  奏效之日－ 鹏扬泓利债券型证券投资基金                                             更新的招募说明书                                 鹏扬泓利债券C                     基金净值收       事迹相比基               基金净值收       事迹相比基    阶 段              益率圭臬差       准收益率标             ①—③        ②—④                益率①        准收益率③                       ②          准差④  自基金合同  奏效之日－  自基金合同  奏效之日－ 鹏扬泓利债券型证券投资基金                    更新的招募说明书                 第十一部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以 过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相放心。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产放心于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基金 合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有 资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相 互抵销。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书                 第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货交易时局的交易日以及国度法律法则章程需要 对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化因素，疗养最近交易市价，详情公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值，估值日第三方估值机构未提供估值净价，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日第三方估值机构提供的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要 变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，疗养最近交易市价，详情公允价 格；   （3）交易所上市实行全价交易的债券按估值日收盘全价或第三方估值机构提供相应品种 当日的估值全价减去其所含的债券应收利息得到的估值净价进行估值；估值日莫得交易或第三 方估值机构未提供估值全价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券 收盘全价或第三方估值机构提供的估值全价减去其所含的债券应收利息得到的估值净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 因素，疗养最近交易市价，详情公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺详情公允价值。交易所上市 的资产支撑证券，领受估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技艺详情公允价值，在估值技 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流畅受限股票（指在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行 股票、公开刊行股票网下配售部分、初次公开刊行股票公司推动公开发售股份、通过大量交易 取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中质押券等）按监管机构或 行业协会发布的连接章程详情公允价值。 提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级市集利率不存在昭彰各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按 成本估值。   国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。 估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值波及 到港币等主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国 东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金将在关连税金疗养日或实验支付日进行相应的估值疗养。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的自制性。 定估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、措施及关连法律 法则的章程或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商管制。   根据连接法律法则，基金资产净值想象和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基金 的基金司帐作事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金连接的司帐问题，如经关连各方在平 等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值的想象结果对外予 以公布。   四、估值措施 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 余额数目想象，精准到0.0001元，少量点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主每个作事日想象基金资产净值及千般基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个作事日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   五、估值过失的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生估值过失时，视为该类基金份 额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的邪恶变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的作事东说念主应当对由于该估值 过失遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿，承担 补偿作事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据想象差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现有技艺水平弗成 料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述章程实行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易贵寓灭失或被过失处理或变成其他差错，因不可抗力 原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿作事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应 负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失作事方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失作事方承担；由于估值过失作事方未及 时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估值过失作事方对顺利损失承担补偿责 任；若估值过失作事方如故积极和解，何况有协助义务确当事东说念主有裕如的时刻进行更正而未更 正，则其应当承担相应补偿作事。估值过失作事方应付更正的情况向连接当事东说念主进行证明，确 保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的作事方对连接当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，何况仅对估 值过失的连接顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失责 任方仍应付估值过失负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成 其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失作事方应补偿受损方的损失，并在其支付 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果取得欠妥得 利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和跳动其实验损失的差额部分支付给估值过失作事方。   （4）估值过失疗养领受尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因详情估 值过失的作事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的作事方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值过失的更正向连接当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值想象出现过失时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管制东说念主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 业时； 管制东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证明   基金资产净值和千般基金份额净值由基金管制东说念主负责想象，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管制东说念主应于每个绽开日交易收尾后想象当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值想象结果复核证明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净 值赐与公布。   八、迥殊情况的处理 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 产估值过失处理。 因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、适当、合理的措施进行检查，然则未能发现 该过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿作事。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摈斥或削弱由此变成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金份额净值，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书                 第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余 额；基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指遏抑收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的孰 低数。   三、基金收益分派原则 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分 红；若投资东说念主遴荐红利再投资方式进行收益分派，收益的想象以权益登记日当日收市后想象的 千般基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 用情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 比例最低不低于基金可供分派利润的20％，若基金合同奏效起火3个月则可 不进行收益分派；   在得当法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，经 与基金托管东说念主协商一致后，基金管制东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行疗养，不需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同， 基金管制东说念主可相应制定不同的收益分派决策。   五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》的 连接章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润想象截止日）的时刻不得跳动15个 作事日。   六、基金收益分派中发生的用度 鹏扬泓利债券型证券投资基金                    更新的招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款红 利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的想象方法，依照《业务规定》实行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书                 第十四部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管制费的想象方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的想象方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.40%。本类基 金销售服务费将特意用于本类基金的销售与基金份额持有东说念主服务。   本基金C类基金份额销售服务费想象方法如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H为逐日C类基金份额应计提的销售服务费   E为前一日C类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个作事日内从基金财产中一次性支付至登记机构。 销售服务费由登记机构代收并按照关连合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据连接法则及相应条约章程，按用度 实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金财产 投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度连接税收 征收的章程代扣代缴。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 则：如果《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 照连接章程编制基金司帐报表； 证明。   二、基金的年度审计 履历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需在依照《信息败露办法》的连接章程在指定媒介公告。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第十六部分   基金的信息败露   一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》及 其他连接章程。关连法律法则对于信息败露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份 额持有东说念主等法律法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国证 监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信息通过中国证 监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介败露， 并保证投资东说念主大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品贵寓提要、《基金合同》、基金托管条约、基金份额发售 公告 大会召开的规定及具体措施，说明基金居品的性情等波及投资东说念主紧要利益的事项的法律文献。 购和赎回安排、基金投资；拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估；大量赎回情形下的流 动性风险管制措施；实施备用的流动性风险管制器具的情形、措施及对投资者的潜在影响；基 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 金居品性情、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等内容。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。   基金居品贵寓概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金提要信 息。基金管制东说念主应当依照法律法则和中国证监会的章程编制、败露与更新基金居品贵寓提要。 《基金合同》奏效后，基金居品贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个作事 日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品 贵寓提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管制东说念主 不再更新基金居品贵寓提要。 中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的3日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书指示性公告、基金合同指示性公告登载在指定报刊上；将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、《基金合同》和基金托管条约登载在指定 网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》      、基金托管条约登载在指定网站上。   （二）     《基金合同》奏效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金合 同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在 指定网站败露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在转为绽开式运作后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、基金 销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的想象方式及连接申购、赎回费率，并保证投资东说念主大略在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述（含资产组合季 度论述） 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载在 指定网站上，并将年度论述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务司帐论述应 当经过具有证券、期货关连业务履历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登载 在指定网站上，并将中期论述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起十五个作事日内，编制完成基金季度论述，将季度论述 登载在指定网站上，并将季度论述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年 度论述。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期论述“影响投资者决策的其他热切信息”项下败露 该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及本基金的私有风 险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组联合产情况过甚流动性风险分析 等。   （六）临时论述   本基金发生紧要事件，连接信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时论述书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件： 管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 百分之三十； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到紧要行 政处罚、刑事处罚； 者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益，关连信息 败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开清爽，并将连接情况立即论述中国证监会。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）计帐论述   基金合同隔绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述指示性公告登 载在指定报刊上。   （十）投资于资产支撑证券的信息败露   基金管制东说念主应在基金年度论述及中期论述中败露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证 券市值占基金净资产的比例和论述期内通盘的资产支撑证券明细。基金管制东说念主应在基金季度报 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 告中败露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支撑证券明细。   （十一）投资国债期货的信息败露   本基金将在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更新）等文献中披 露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险意见等，并充分揭示国债期 货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资方向。   （十二）投资港股通标的股票的信息败露   基金管制东说念主应当在基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述等依期论述和招募说明书 （更新）等文献中败露港股通标的股票的投资情况，并充分揭示投资港股通标的股票的关连风 险。法律法则或中国证监会另有章程的，从其章程。   （十三）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书 的章程进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定特意部门及高等管制东说念主员 负责管制信息败露事务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知情 东说念主登记轨制。基金管制东说念主、基金托管东说念主及关连从业东说念主员不得清楚未公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会关连基金信息败露内容与格 式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期论述、更新的招募说明书、基金 居品贵寓提要、基金计帐论述等公开败露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进 行书面或电子证明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家败露本基金信息。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并 保证关连报送信息的信得过、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，普及信息败露服务质地，基金管制东说念主应当自中国证监会章程之日起， 按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他民众媒 介败露信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露并吞信息 的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下， 自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会关连章程。前述自主败露如产生 信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构，应当 制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔绝后10年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则章程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金关连信息： 时； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书                 第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施措施   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所意见后，不错依照法 律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管制东说念主所在地中国证监会派出机 构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基 础，证明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东说念主恳求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回恳求将被断绝。   基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回职权，并根据主袋账 户运作情况合理详情申购安排，具体事项届时将由基金管制东说念主在关连公告中章程。 管制东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减速支付赎回款项。 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作意见和基金事迹意见应当以主袋账户资产为基 准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的疗养， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施时间，基金管制东说念主、基金服务机构在想象基金事迹关连意见时仅探求主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在想象基金事迹关连意见时按投资损失处 理。   （三）基金的用度 鹏扬泓利债券型证券投资基金                    更新的招募说明书   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管制费。基金管制东说念主不错将与侧袋账户连接的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋议、审 计用度等由基金管制东说念主承担。   （四）基金的估值与司帐核算   侧袋机制启用当日，基金管制东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧袋 账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类科目 余额一并纳入侧袋账户。   侧袋机制实施时间，基金管制东说念主对侧袋账户单独确立账套，实行放心核算。如果本基金同 时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应得当《企业司帐准 则》的关连要求。   （五）基金的收益分派   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额自傲基金合同收益分派条件的情形下，基金管制东说念主可 对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派要求。   （六）基金的信息败露   侧袋机制实施时间，基金管制东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东说念主应当按照章程在基金依期论述中败露论述期内侧袋账户关连信息。败露论述期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金管制东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施时间，基金依期论述中的基 金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险指示等热切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有东说念主 支付的款项、关连用度发生情况等热切信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变 现后均应按照关连法律、法则要求实时发布临时公告。   （七）特定资产的处置计帐   基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 理东说念主都应实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （八）侧袋的审计   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时聘任得当《中华东说念主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （九）本部分对于侧袋机制的关连章程，但凡顺利援用法律法则或监管规定的部分，如将 来法律法则或监管规定修改导致关连内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并履行适当措施后，可顺利对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                    更新的招募说明书                 第十八部分    风险揭示   本基金的风险主要包括：市集风险、信用风险、管制风险、流动性风险、操作和技艺风 险、合规性风险、本基金私有的风险过甚他风险等。   一、市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资激情和交易 轨制等千般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险 因素包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。利直快接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金持有的债券价钱下 降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款相貌来分派，而现款可能因为通货蔓延的 影响而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从 投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比昔日较少的收益率，这将对基金 的净值增长率产生影响。   （6）上市公司计算风险。上市公司的计算情景受多种因素的影响，如管奢睿商、行业竞 争、市集长进、技艺更新、财务情景、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基 金所投资的上市公司计算不善，其股票价钱可能着落，或者大略用于分派的利润减少，使基金 投资收益下降。上市公司还可能出现难以料念念的变化。天然基金不错通过投资千般化来散布这 种非系统风险，但弗成统统幸免。   二、信用风险   基金所投资债券的刊行东说念主如出现负约、无法支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用品级降 低导致债券价钱下降，将变成基金资产损失。   三、管制风险   基金管制东说念主的专科技巧、研究智商及投资管制水平顺利影响到其对信息的占有、分析和对 经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金管制东说念主的投资管 理轨制、风险管制和里面遏抑轨制是否健全，能否有用驻守说念德风险和其他合规性风险，以及 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 基金管制东说念主的职业说念德水对等，也会对基金的风险收益水平变成影响。   四、流动性风险   在绽开式基金交易过程中，可能会发生大量赎回的情形。大量赎回可能会产生基金仓位调 整的艰难，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   除此之外，基金持有的债券、资产支撑证券、同行存单、股票等会因千般原因濒临一定的 流动性风险，使证券交易的实行难度提高，买入成本或变现成本加多。   基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括债券（含国债、央行单据、金融债、 地方政府债、政府支撑机构债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公 开刊行的次级债券、可转移债券、可分离交易可转债的纯债部分、可交换债券）、资产支撑证 券、同行存单、银行入款（包括条约入款、依期入款过甚他银行入款）、货币市集器具、债券 回购、国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股 票）、内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的章程范围内的香港连接交易所上市 的股票（以下简称“港股通标的股票”）、权证、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会关连章程）。从投资范围上看，本基金投资的金 融器具基本上都具备细密的流动性。对于资产支撑证券、停牌股票、流畅受限的新股及非公开 刊行股票等流动性受限的资产，本基金严格按照《流动性管制章程》的要求进行设定。因此本 基金投资标的的流动性风险可控。   当基金出现大量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部 分宽限赎回。   部分宽限赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有艰难或以为因支付投资东说念主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回 比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的 赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日不时赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回恳求将被毁灭。宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提 交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。若本基金发生大量赎 回且单个基金份额持有东说念主的赎回恳求跳动上一绽开日基金总份额的10%，基金管制东说念主应率先行 对该单个基金份额持有东说念主超出10%的赎回恳求实施宽限办理，宽限的赎回恳求与下一绽开日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础想象赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持有东说念主10%以内（含10%）的赎回恳求与其他投资 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 者的赎回恳求按“大量赎回的处理方式”中“（1）全部赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约 定方式进行一并处理。   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，概述运用千般流动性风险管制器具，对赎回恳求进行遏抑疗养，当作 特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的扶植措施。本基金可领受如卑劣动性风险管制器具：   （1）收取短期赎回费：   相持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。实施此项器具可能导致投资者的赎回成本提高。   （2）暂停基金估值：   当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管 理东说念主应当暂停估值，并选择减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求的措施。实施此项 器具可能导致投资者弗成实时取得赎回款项。   （3）舞动订价：   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估 值的自制性。舞动订价机制有可能导致投资者收到的赎回款项小于按照赎回恳求日当日的单元 净值想象的赎回款项。   （4）侧袋估值：   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转移。因特定资产的变刻下刻具有省略情味，最终变现价钱也具有不 详情味何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临 损失。   五、操作和技艺风险   基金的关连当事东说念主在各业务法子的操作过程中，可能因里面遏抑不到位或者东说念主为因素变成 操作缺欠或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易过失和诈骗等。   此外，在绽开式基金的后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响交易的闲居 进行致使导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管制东说念主、基金托管 东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金管制或运作过程中，违反国度法律、法则的章程，或者基金投资违反法则及基金合 同连接章程的风险。   七、本基金私有风险 性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能 给投资带来紧要损失。 风险、提前偿付风险等风险、操魄力险和法律风险，由此可能加多本基金净值的波动性。 资于内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的章程范围内的香港连接交易所上市的 股票（以下简称“港股通标的股票”）或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产 并非势必投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金濒临港股通交易机制下因投 资环境、投资标的、市集轨制以及交易规定等各别带来的私有风险，包括但不限于：   （1）港股市集股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大， 港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动，使本基金濒临较大的投资风险。   （2）汇率风险   汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。本基金以东说念主民币销售与结算，港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金港股通标的股票投资部分的资产价值，从而导致基金资产濒临潜 在风险；东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，本基金投资港股通投资标的股票时，在交易时刻内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不就是最赶走算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限作事 公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，详情交易实验适用的结算汇率， 也使本基金投资濒临汇率风险。   （3）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险   根据现行的港股通规定，唯有境内、香港两地均为交易日且大略自傲结算安排的交易日才 为港股通交易日，本基金才绽开申购赎回。因此会存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市 场因放假等原因休市而香港市集照常交易但非港股通交易日时，香港出现台风、玄色暴雨或者 香港联交所章程的其他情形导致停市时，出现交易额外情况等交易所可能暂停提供部分或者全 部港股通服务的情形时），从而导致本基金暂停申赎，并使得本基金所持有的港股在后续港股 通交易日开市交易时有可能出现价钱波动顿然增大，进而导致本基金所持有的港股在资产估值 上出现波动增大的风险，进而影响基金份额净值出现较大波动。   八、其他风险 产生的风险； 损失； 鹏扬泓利债券型证券投资基金         更新的招募说明书 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书      第十九部分      基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 过之日起奏效，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔绝： 的；   具备下列情形之一的，基金托管东说念主有权立即隔绝提供托管服务、冻结涉恐资金、要求补偿 损失或选择其他反洗钱管控措施，在隔绝提供托管服务前，基金托管东说念主应以保护持有东说念主利益为 原则对隔绝托管服务事宜与基金管制东说念主进行协商： 金托管东说念主或当地监管装束提供账户服务、装束交易之列； 受或可能遭受无边声誉、财务等损失； 东说念主提供阐述交易正当性、信得过性等关连材料，基金管制东说念主无合理情理断绝配合； 以为基金管制东说念主在反洗钱、恐怖融资及制裁合规风险管制方面风险品级过高。   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管条约的章程不时履行保护基金财产安全的职责。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的作当事者说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论述出具法律 意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的连接紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货关连业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产计帐小组进行公 告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存15年以上。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                   更新的招募说明书             第二十部分   基金合同的内容摘录   基金合同的内容摘录见附件一。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                  更新的招募说明书           第二十一部分 基金托管条约的内容摘录   基金托管条约的内容摘录见附件二。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                             更新的招募说明书             第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、基金销售机构提供。基金管制东说念主承诺为基 金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多和修改 服务方式，主要提供的服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主交易贵寓的寄送服务   基金合同奏效后，对T日提交的有用恳求，投资东说念主可在T+2个作事日后通过销售机构的网点 柜台或以销售机构章程的其他方式查询和打印交易证明单，或在T+1个作事日后通过鹏扬客服 电话4009686688、鹏扬网站（www.pyamc.com）查询交易证明情况。基金管制东说念主不向投资者寄 送交易证明单。   每月收尾后，基金管制东说念主向通盘订制了电子邮件对账单的投资东说念主发送电子邮件对账单。投 资东说念主不错登录鹏扬网站（www.pyamc.com）自助订制；也可顺利拨打鹏扬客服电话4009686688 订制。 讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法闲居收取对账单 的投资东说念主，请实时通过鹏扬网站，或拨打鹏扬客服电话查询、查对、变更您的预留连接方式。   （二）短信、邮件信息发送服务   基金管制东说念主为基金投资东说念主提供手机短信和电子邮件的信息订制服务，基金投资东说念主可根据需 要，通过基金管制东说念主客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。 账户余额等信息。 账户余额、电子对账单等信息。 箱地址的基金投资东说念主，发送节日及生辰请安、居品推论等信息。若基金投资东说念主不需要接收到该 类信息，可通过基金管制东说念主客服热线取消该项服务。 东说念主根据服务规定发送关连信息，但分歧信息的投递作念出承诺和保证。   （三）鹏扬客服电话服务   鹏扬客服电话自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金居品与服务等 信息查询。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   鹏扬客服电话东说念主工座次每个交易日（9：00-17：00）为基金投资东说念主提供服务，客服热线服 务内容包括业务磋议、信息查询、服务投诉、信息订制、贵寓修改等专项服务。   客服热线：4009686688   （四）电子查询服务   基金投资东说念主可通过基金管制东说念主网上查询系统完成基金账户的查询业务。   官方网站：www.pyamc.com   （五）投诉受理服务   基金投资东说念主不错拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等方式，对基金管制东说念主和销售网点所提供 的服务进行投诉。   对于作事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于弗成实时回复的投诉，基 金管制东说念主承诺在3个作事日之内对基金投资东说念主的投诉作念出回复。对于非作事日建议的投诉，基 金管制东说念主将在顺延到下1个作事日进行回复。   客服邮箱： service@pyamc.com   （六）直销电子交易平台开户与交易服务   基金投资东说念主不错登录基金管制东说念主直销电子交易平台或其他基金管制东说念主指定且授权的互联网 平台进行开户与交易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎回、账户贵寓变 更、分成方式变更、信息查询等业务。网上交易业务规定以公告为准。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法长入的内容，请通过上述方式连接基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面长入了本招募说明书。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                           更新的招募说明书                 第二十三部分 其他应败露事项   本基金招募书更新时间，本基金及基金管制东说念主的连接公告如下：                   公告事项                    败露日历 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有          限作事公司费率优惠行径的公告   鹏扬泓利债券型证券投资基金（A 份额）基金居品贵寓提要（更新）        2024-06-25   鹏扬泓利债券型证券投资基金（C 份额）基金居品贵寓提要（更新）        2024-06-25 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司费率优              惠行径的公告    鹏扬泓利债券型证券投资基金更新的招募说明书(2024 年第 1 号)    2024-07-12   鹏扬泓利债券型证券投资基金（C 份额）基金居品贵寓提要（更新）        2024-07-12   鹏扬泓利债券型证券投资基金（A 份额）基金居品贵寓提要（更新）        2024-07-12       鹏扬泓利债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度论述       2024-07-18      对于鹏扬泓利债券型证券投资基金增聘基金司理的公告            2024-07-31    鹏扬泓利债券型证券投资基金更新的招募说明书(2024 年第 2 号)    2024-08-01   鹏扬泓利债券型证券投资基金（A 份额）基金居品贵寓提要（更新）        2024-08-01   鹏扬泓利债券型证券投资基金（C 份额）基金居品贵寓提要（更新）        2024-08-01 鹏扬基金管制有限公司对于隔绝喜鹊资产基金销售有限公司办理旗下基金相             关销售业务的公告        鹏扬泓利债券型证券投资基金 2024 年中期论述          2024-08-29 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与招商银行旗下招赢通费率优惠               行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于加多基金互助销售机构并参加费率优惠行径的公                 告       鹏扬泓利债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度论述       2024-10-24 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与中国中金资产证券有限公司费             率优惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与国投证券股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与申万宏源证券有限公司、申万        宏源西部证券有限公司费率优惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与恒泰证券股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于隔绝部分基金销售机构办理旗下基金关连销售业               务的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与海通证券股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 鹏扬基金管制有限公司对于加多基金互助销售机构并参加费率优惠行径的公                 告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与华泰证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与东北证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与东方证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与东兴证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与国泰君安证券股份有限公司费              率优惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与中信建投证券股份有限公司费              率优惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与光大证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与国金证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与国联证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与华安证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与中泰证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与中信期货有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与中信证券（山东）有限作事公             司费率优惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与中信证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与中信证券华南股份有限公司费              率优惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与中银国际证券股份有限公司费              率优惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与梗直证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与广发证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与山西证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与湘财证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与兴业证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与星河证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与长城证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与长江证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与宁波银行旗下同行易管家平台             费率优惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与第一创业证券股份有限公司费              率优惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与东莞证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与国都证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与华林证券股份有限公司费率优               惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与世纪证券有限作事公司费率优               惠行径的公告       鹏扬泓利债券型证券投资基金 2024 年第 4 季度论述    2025-01-21 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有          限作事公司费率优惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与北京高华证券有限作事公司费             率优惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与财通证券股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与华宝证券股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与联储证券股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与天风证券股份有限公司费率优              惠行径的公告        鹏扬泓利债券型证券投资基金 2024 年年度论述       2025-03-29       鹏扬泓利债券型证券投资基金 2025 年第 1 季度论述    2025-04-21 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分绽开式基金在代销渠说念开展费率优惠活               动的公告   鹏扬基金管制有限公司对于旗下证券投资基金估值疗养情况的公告       2025-06-06 鹏扬基金管制有限公司对于加多基金互助销售机构并参加费率优惠行径的公                 告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与兴业银行股份有限公司费率优              惠行径的公告 鹏扬泓利债券型证券投资基金                          更新的招募说明书          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分辩置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供 公众查阅、复制；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对 投资东说念主按此种方式所取得的文献过甚复印件，基金管制东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统 一致。   投资东说念主还不错顺利登录基金管制东说念主的网站（www.pyamc.com）查阅和下载招募说明书。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管制东说念主的办公时局，在办公时刻可供免费查阅。   （一）中国证监会准予鹏扬泓利债券型证券投资基金注册的文献   （二）     《鹏扬泓利债券型证券投资基金基金合同》   （三）     《鹏扬泓利债券型证券投资基金托管条约》   （四）基金管制东说念主业务履历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （六）法律意见书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资东说念主可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  鹏扬基金管制有限公司 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书                 附件一   基金合同的内容摘录   第一部分 基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   一、基金份额持有东说念主的职权与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者 自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至 其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合 同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当权 益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参 与计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项诈欺 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）厚爱阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书（过甚更新）等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》隔绝的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书   （7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管制东说念主的职权与义务            《运作办法》过甚他连接章程，基金管制东说念主的职权包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》放心运用并管制基金财 产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连接法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度连接法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金 投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、寄托、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及连接法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转移恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺推动职权，为基金的利益诈欺因基金 财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者实施其他法律 步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在得当连接法律、法则的前提下，制订和疗养连接基金认购、申购、赎回、转移、 依期定额投资和非交易过户的业务规定；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过甚他连接章程，基金管制东说念主的义务包括但不限于：   （1）承担守法调查等反洗钱作事职责，包括但不限于建立合理有用的反洗钱遏抑措施， 对其自身客户开展反洗钱守法调查等管控作事，确保所管制的资金来源正当，资金管制及投资 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 使用不波及恐怖融资或其他坐法作歹行径，不波及被连接国、好意思国、欧盟、英国、中国公安部 等制裁规定制裁的东说念主员或步履等。基金管制东说念主应建立健全客户守法调查等反洗钱里面遏抑机 制，与基金托管东说念主分享本业务项下客户守法调查过甚他关连情况；   （2）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （3）办理基金备案手续；   （4）自《基金合同》奏效之日起,以淳厚信用、严慎接力的原则管制和运用基金财产；   （5）配备裕如的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式管 理和运作基金财产；   （6）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东说念主的财产相互放心,对所管制的不同基金分辩管制，分辩记账，进行证券 投资；   （7）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连接章程外,不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （8）照章接受基金托管东说念主的监督；   （9）选择适当合理的措施使想象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的章程，按连接章程想象并公告基金资产净值，详情基金份额申购、赎回 的价钱；   （10）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （11）编制季度、半年度和年度基金论述；   （12）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他连接章程，履行信息败露及论述义务；   （13）保守基金交易深沉，不清楚基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他连接章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予阴私，不向他东说念主清楚；   （14）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金收 益；   （15）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （16）依据《基金法》、《基金合同》过甚他连接章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）按章程保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关连贵寓15年以 上；   （18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，何况保证投资者能 够按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金连接的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到连接贵寓的复印件；   （19）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书   （20）濒临驱散、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并文书基金托 管东说念主；   （21）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当 承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （22）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违反 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （23）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理连接基金事务的步履 承担作事；   （24）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其他法律步履；   （25）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后30日 内退还基金认购东说念主；   （26）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （27）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （28）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的职权与义务            《运作办法》过甚他连接章程，基金托管东说念主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集规定，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券交易资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过甚他连接章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、接力尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）诞生特意的基金托管部门，具有得当要求的营业时局，配备裕如的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互放心；对所托 管的不同的基金分辩确立账户，放心核算，分账管制，保证不同基金之间在账户确立、资金划 拨、账册记录等方面相互放心；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连接章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管制东说念主代表基金坚贞的与基金连接的紧要合同及连接凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易深沉，除《基金法》、《基金合同》过甚他连接章程另有章程外，在基 金信息公开败露前赐与阴私，不得向他东说念主清楚；   （8）复核、审查基金管制东说念主想象的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行径连接的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度、中期和年度基金论述出具意见，说明基金管制东说念主在各 热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管制东说念主有未实行《基金合 同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓15年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或连接章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他连接章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管机 构，并文书基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿作事，其补偿作事不因其退 任而免除；   （20）按章程监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管制 东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和规定   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主 持有的并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转移基金运作方式；   （5）疗养基金管制东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会措施；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额10%以上（含10％）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额想象，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主大 会；   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （6）在不违反法律法则、基金合同以及分歧基金份额持有东说念主权益产生骨子性不利影响的 情况下，根据基金实验运作情况，在履行适当措施后，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，疗养 本基金份额类别简直立； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   （7）在不违反法律法则、基金合同以及在不损伤已有基金份额持有东说念主权益的前提下，基 金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则章程或中国证监会许可的范围内疗养连接认 购、申购、赎回、转移、基金交易、非交易过户、转托管等业务规定；   （8）在不违反法律法则、基金合同以及在不损伤已有基金份额持有东说念主权益的前提下，基 金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基 金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召 开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见知 基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自 行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、过问。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 持有东说念主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过甚连接方式和连接东说念主、表决意见 寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定 地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行 监督的，不影响表决意见的计票效劳。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主或托 管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持 有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述得当法律法则、《基金合同》和会议文书的章程，并 且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）                            。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表1/3以上（含1/3）基金 份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 告载明的其他方式在表决遏抑日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会 公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2个作事日内一语气公布关连提 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的 表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）                            ；   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表1/3以上（含1/3）基金 份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主理有基 金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述得当法律法则、《基金合同》和会议文书的规 定，并与基金登记注册机构记录相符； 联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议措施比照现场开会和通信方式开会的措施进行。基 金份额持有东说念主不错领受书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决或授权其代理东说念主出席基金 份额持有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。   五、议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定隔绝 《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起头由大会主理东说念主按照下列第七条章程措施详情和公布监票东说念主，然 后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管制东说念主授 权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主理；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持 有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起头由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截止日历后2个 作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： （含50%）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以终点决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 上（含2/3）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转移基金运作方式、更换基金管制东说念主或 者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据阐述，不然提交得当会议文书 中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文书章程的表决意 见视为有用表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的 基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的 主理东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票结 果。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一次 为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响 计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介上公告。如果领受通信方式进行 表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等章程， 但凡顺利援用法律法则或监管规定的部分，如将来法律法则或监管规定修改导致关连内容被取 消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改 和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。法律法则或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有 章程的，从其章程。   十、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持 有东说念主分辩持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关连基金份额持有东说念主大会召集和 审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权得当该等 比例： 上（含10%）       ； 份额的二分之一（含二分之一）              ； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   第三部分 基金合同拔除和隔绝的事由、措施以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 过之日起奏效，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔绝： 的；   具备下列情形之一的，基金托管东说念主有权立即隔绝提供托管服务、冻结涉恐资金、要求补偿 损失或选择其他反洗钱管控措施，在隔绝提供托管服务前，基金托管东说念主应以保护持有东说念主利益为 原则对隔绝托管服务事宜与基金管制东说念主进行协商： 金托管东说念主或当地监管装束提供账户服务、装束交易之列； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 受或可能遭受无边声誉、财务等损失； 东说念主提供阐述交易正当性、信得过性等关连材料，基金管制东说念主无合理情理断绝配合； 以为基金管制东说念主在反洗钱、恐怖融资及制裁合规风险管制方面风险品级过高。   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管条约的章程不时履行保护基金财产安全的职责。 券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的作当事者说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论述出具法律 意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的连接紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货关连业务资 鹏扬泓利债券型证券投资基金                    更新的招募说明书 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产计帐小组进行公 告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存15年以上。   第四部分 争议管制方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连接的一切争议，如经友好 协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照其届时有用的 仲裁规定进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有约束力，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东说念主应信守各自的职责，不时诚恳、接力、尽责地履行基金合同规 定的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局和 营业时局查阅。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书              附件二     基金托管条约的内容摘录   第一部分 托管条约当事东说念主   一、基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”）   称号：鹏扬基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易查考区栖霞路120号3层302室   法定代表东说念主：杨爱斌   成立时刻：2016年7月6日   批准诞祈望关：中国证监会   批准诞生文号：证监许可【2016】1453号   组织相貌：有限作事公司   注册成本： 1.18亿元东说念主民币   计算范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户资产管制和中国证监会许可 的其他业务   存续时间：持续计算   二、基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东说念主：陈四清   成立时刻：1983年10月31日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号   组织相貌：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   计算范围：领受东说念主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信调查、磋议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构计算与当地 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理刊行当地货币； 经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时间：持续计算 鹏扬泓利债券型证券投资基金                         更新的招募说明书   第二部分 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   一、基金托管东说念主根据连接法律法则的章程对基金管制东说念主的下列投资运作进行监督：   （一）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有细密流动性的金融器具，包括债券（含国债、央行单据、金融债、地方 政府债、政府支撑机构债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开发 行的次级债券、可转移债券、可分离交易可转债的纯债部分、可交换债券）、资产支撑证券、 同行存单、银行入款（包括条约入款、依期入款过甚他银行入款）、货币市集器具、债券回 购、国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、 内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的章程范围内的香港连接交易所上市的股票 （以下简称“港股通标的股票”）、权证、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须得当中国证监会关连章程）                      。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。投资于股票、权证等权益类资产的投资 比例总共不跳动基金资产的20%（其中投资于国内照章刊行上市的股票的比例不跳动基金资产 证的市值不跳动基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金持有现款以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当措施后，不错 将其纳入投资范围。   基金管制东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管 东说念主。基金管制东说念主不错根据实验情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和疗养，并实时 文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （二）对基金投融资比例进行监督；   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。投资于股票、权证等资产的投资比 例总共不跳动基金资产的20%（其中投资于国内照章刊行上市的股票的比例不跳动基金资产                                   ；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基 金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的10％；   （4）本基金管制东说念主管制且在本托管东说念主处托管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超 过该证券的10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的3％； 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   （6）本基金管制东说念主管制且在本托管东说念主处托管的全部基金持有的并吞权证，不得跳动该权 证的10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易日基金资产净值的   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支撑证券的比例，不得跳动基金资产净值 的10％；   （9）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得跳动基金资产净值的20％；   （10）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支撑证券的比例，不得跳动该资产支撑 证券边界的10％；   （11）本基金管制东说念主管制且在本托管东说念主处托管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资 产支撑证券，不得跳动其千般资产支撑证券总共边界的10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支撑证券。基金持有资产 支撑证券时间，如果其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应在评级论述发布之日起3个月内 赐与全部卖出；   （13）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （14）本基金插手世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的   （15）本基金投资于国债期货，应自傲如下限制：   （a）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的15%；   （b）本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券 总市值的30%；   （c）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，总共（轧差想象）应不低于基金资产的80%；   （d）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一 交易日基金资产净值的30%；   （16）本基金管制东说念主管制的且由本托管东说念主托管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处 于绽开期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅 股票的 15%；本基金管制东说念主管制的且由本托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不得当本款 所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 鹏扬泓利债券型证券投资基金                         更新的招募说明书 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管制东说念主承 诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天赋要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的 风险或损失。；   （19）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动、股权分置更动中支付对价等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不 得当上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在10个交易日内进行疗养。法律法则或监管机构另 有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的有 关约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与检查自基金合同奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当措施 后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准，但须提前公告，不需要经基金份额 持有东说念主大会审议。   二、基金托管东说念主应根据连接法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、千般基金份额的基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分派、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行复核。   三、基金托管东说念主在上述第一、二款的监督和核查中发现基金管制东说念主违反上述约定，应实时 指示基金管制东说念主，基金管制东说念主收到指示后应实时查对质明并以书面相貌对基金托管东说念主发出回函 并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对指示事项进行复查。基金管制东说念主对基金托管东说念主指示 的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会论述。   四、基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违反法律法则、本条约的章程，应当断绝执 行，实时指示基金管制东说念主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会论述。基金托管东说念主发现基 金管制东说念主依据交易措施如故奏效的指示违反法律法则、本条约章程的，应当实时指示基金管制 东说念主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会论述。   五、基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程时刻 内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供关连数据贵寓和轨制 等。   第三部分 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一、在本条约的有用期内，在不违反自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主驯顺关连法律 法则过甚行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行必要的 核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主想象的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值、 鹏扬泓利债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、关连信息败露和监督基金投资运作等步履。   二、基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无正派 情理未实行或蔓延实行基金管制东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违反法律法则、《基金 合同》及本条约连接章程时，应实时以书面相貌文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通 知后应实时查对并以书面相貌对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文书的非法事项未能在限期内 纠正的，基金管制东说念主应依照法律法则的章程论述中国证监会。   三、基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵寓以供基 金管制东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时刻内复兴基金管制东说念主并改正。   第四部分 基金财产的看守   一、基金财产看守的原则 合同》及本条约另有章程，不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。 东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   二、基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等连接章程的，由基金管制东说念主在法依期限内 聘任具有证券、期货关连业务履历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论述，出具的 验资论述应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名方为有用。 银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   三、基金的银行账户的开设和管制 括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基 金业务除外的行径。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                     更新的招募说明书   四、基金进行依期入款投资的账户开设和管制   基金管制东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，预留 印鉴至少留一枚托管行东说念主名章。在上述账户开立和账户关连信息变更过程中，基金管制东说念主应提 前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关连贵寓。   五、基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管制 有限作事公司开设证券账户。 管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外 的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所波及的 资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的章程实行。 账户的开设、使用的，若无关连章程，则基金托管东说念主应当比照并驯顺上述对于账户开设、使用 的章程。   六、债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金管制东说念主负责以基金的口头恳求并取得插手世界银行间同行拆借市集 的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司分辩开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金 进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理罢了之后，由基金托管东说念主协助管制东说念主 向中国东说念主民银行报备。   七、因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和《基金合同》的章程，在基 金管制东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立，基金管制东说念主提供协助。新账户按连接规 则使用并管制。法律法则等连接章程对关连账户的开立和管制另有章程的，从其章程办理。   八、基金财产投资的连接有价凭证的看守   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看守。基 金托管东说念主对其除外机构实验有用遏抑的有价凭证不承担作事。   九、与基金财产连接的紧要合同及连接凭证的看守   基金托管东说念主按照法律法则看守由基金管制东说念主代表基金签署的与基金连接的紧要合同及连接 凭证。基金管制东说念主代表基金签署连接紧要合同后应在收到合同底本后30日内将一份底本的原件 提交给基金托管东说念主。除本条约另有章程外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金连接的紧要合同 时应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的 原件。紧要合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按章程各自看守至少15年，法律法则另有章程或监 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 管机构另有要求的除外。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。   第五部分 基金资产净值想象与司帐核算   一、基金资产净值的想象和复核 金资产净值除以想象日该类基金份额总额后的价值。 基金司帐核算业务指引》过甚他法律法则的章程。用于基金信息败露的基金资产净值和千般基 金份额净值由基金管制东说念主负责想象，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个绽开日收尾后想象 得出当日的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主应付净值想象结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管 理东说念主，由基金管制东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账意见查对同期进行。 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 关连法律法则的章程或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 时，视为该类基金份额净值估值过失。当任一类基金份额净值出现过失时，基金管制东说念主应当立 即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施注意损失进一步扩大；当计价过失达到该类 基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价过失 达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管制东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公 告。如法律法则或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 的实验损失，基金管制东说念主应付此承担作事。若基金托管东说念主想象的净值数据正确，则基金托管东说念主 对该损失不承担作事；若基金托管东说念主想象的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也同意担部分未 正确履行复核义务的作事。如果上述过失变成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基 金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿作事，则基金管制东说念主应负责向欠妥得利之主体意见返 还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按 照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、适当、合理的措施进行检查，然则未能发现 该过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿作事。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摈斥或削弱由此变成的影响。 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 成一致，基金管制东说念主不错按照其对千般基金份额净值的想象结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将关连情况报中国证监会备案。 户的基金份额净值，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。   二、基金司帐核算   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐 处理原则，分辩独赶紧确立、登记和看守基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行查对， 相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理 方法为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务意见进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分辩放心编制。月度报表的编制，应于每月 终了后5个作事日内完成；招募说明书在《基金合同》奏效后每六个月更新并公告一次，于该 等时间届满后45日内公告。季度论述应在每个季度收尾之日起10个作事日内编制罢了并于每个 季度收尾之日起15个作事日内赐与公告；半年度论述在司帐年度半年终了后40日内编制罢了并 于司帐年度半年终了后60日内赐与公告；年度论述在司帐年度收尾后60日内编制罢了并于司帐 年度终了后90日内赐与公告。基金合同奏效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度报 告、半年度论述或者年度论述。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表通过电子对账方式或其他两边认同的方式提供给 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应3个作事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金 管制东说念主。基金管制东说念主在季度论述完成当日，将连接论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后在章程时刻内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在半年度报 告完成当日，将连接论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后在章程时刻内完成复 核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度论述完成当日，将连接论述提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后在章程时刻内完成复核，并将复核结果书面文书基金管 理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往复均以加密传果然方式或两边约定的其他方 式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管制 东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的论述上加盖托管业务部门公 鹏扬泓利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金 托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   第六部分 基金份额持有东说念主名册的看守   一、基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   二、基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应在每半年度收尾后5 个作事日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基金权益 登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金管 理东说念主应在关连的名册生成后5个作事日内向基金托管东说念主提供。   三、基金份额持有东说念主名册的看守   基金托管东说念主应妥善看守基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册，基 金管制东说念主应实时向中国证监会论述，并代为履行看守基金份额持有东说念主名册的职责。基金托管东说念主 应付基金管制东说念主由此产生的看守费给予补偿。   第七部分 适用法律与争议管制方式   一、本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之意见，不含港澳台立法）并从其解释。   二、基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约连接的争议可通过友好协商 管制。但若自一方书面建议协商管制争议之日起60日内争议未能以协商方式管制的，则任何一 方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规定进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   三、除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他章程。   第八部分 托管条约的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   二、托管条约的隔绝   发生以下情况，本托管条约应当隔绝： 鹏扬泓利债券型证券投资基金                      更新的招募说明书            《运作办法》或其他法律法则章程的隔绝事项。   具备下列情形之一的，基金托管东说念主有权立即隔绝提供托管服务、冻结涉恐资金、要求补偿 损失或选择其他反洗钱管控措施，在隔绝提供托管服务前，基金托管东说念主应以保护持有东说念主利益为 原则对隔绝托管服务事宜与基金管制东说念主进行协商： 金托管东说念主或当地监管装束提供账户服务、装束交易之列； 受或可能遭受无边声誉、财务等损失； 东说念主提供阐述交易正当性、信得过性等关连材料，基金管制东说念主无合理情理断绝配合； 以为基金管制东说念主在反洗钱、恐怖融资及制裁合规风险管制方面风险品级过高。   三、基金财产的计帐   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及连接法律法则的章程对本基金的财产进行 计帐。

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