华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
基金约束东说念主：华泰柏瑞基金约束有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
二〇二五年七月
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）
要紧教导
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由盟国华泰中
短期债券投资基金转型而成。依据中国证券监督约束委员会（以下简称“中国证监会”）
基金份额持有东说念主大会相关变更基金类别决议的批复》）核准的盟国华泰中短期债券投资基
金基金份额持有东说念主大会决议，盟国华泰中短期债券投资基金诊治投资方向、范围和策略、
纠正基金合同，并改名为“盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。自 2007 年
稳本增利债券型证券投资基金基金合同》告成。
本基金称呼自 2010 年 4 月 30 日起，由“盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基
金”改名为“华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞稳
本增利债券”，基金代码保持不变。本基金、基金约束东说念主改名等的详备内容见我公司 2010
年 4 月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《盟国华泰基金约束有限公司关
于鼓舞改名、公司改名及旗下基金改名的公告》。
自 2019 年 1 月 11 日起至 2019 年 2 月 11 日本基金以通讯式样召开了基金份额持有东说念主
大会，会议审议通过了《对于华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金诊治约束费率
和托管费率等相关事项的议案》，内容包括缩小本基金的约束费率和托管费率。上述基金
份额持有东说念主大会决议事项自表决通过之日起告成。自 2019 年 2 月 13 日起，由原《基金合
同》纠正而成的《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》告成，原《基
金合同》失效。
华泰柏瑞基金约束有限公司（以下简称“基金约束东说念主”或“约束东说念主”或“本公司”）
保证招募说明书的内容确凿、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监
会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不
标明投资于本基金莫得风险。
基金约束东说念主依照恪尽责守、矫健信用、严慎发愤的原则约束和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投
本钱基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分计划自身的风险承受材干，感性判断市
场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资东说念主谀媚大
量赎回基金产生的流动性风险、基金约束东说念主在基金约束实施过程中产生的基金约束风险、
本基金的特定风险等等。
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当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金约束东说念主履行相应轨范后，
不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金
约束东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔
细阅读关联内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承
担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改换企业刊行、境外刊行
东说念主以及交游机制关联的独到风险。
投资有风险，投资东说念主申购本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金
居品贵府概要。基金约束东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采纳恰当我方的基金产
品，何况中弥远持有。
基金的过往事迹并不预示其改日弘扬。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 06 月 27 日，相关财务和事迹弘扬数据截
止日为 2025 年 03 月 31 日，财务和事迹弘扬数据未经审计。
本基金托管招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合阐发和业
绩弘扬进行了复核阐明。
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一、弁言
本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作约束办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售约束办
法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露约束办法》（以下简
称《信息暴露办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险约束章程》（以下简
称《流动性风险章程》）、《证券投资基金信息暴露内容与方式准则第 5 号内容与方式>》等相关法律法则以及《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合
同》（以下简称基金合同）编写。
基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其
确凿性、准确性、完好意思性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求募
集的。本基金约束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相关章程享有权利、承担义务。基金投
资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。
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二、释义
本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金： 指华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金；
基金合同或本基金合同： 指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合
同》及对本合同的任何灵验纠正和补充；
招募说明书： 指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金招募说
明书》偏执更新；
托管条约： 指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金托管协
议》；
发售公告： 指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金发售公
告》；
基金居品贵府概要： 指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金产
品贵府概要》偏执更新；
中国证监会： 指中国证券监督约束委员会；
中国银保监会： 指中国银行保障监督约束委员会；
《证券法》： 指《中华东说念主民共和国证券法》；
《合同法》： 指《中华东说念主民共和国合同法》；
《基金法》： 指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；
《运作约束办法》： 指《证券投资基金运作约束办法》
《销售约束办法》： 指《证券投资基金销售约束办法》
《信息暴露约束办法》： 指《公开召募证券投资基金信息暴露约束办法》
《流动性风险章程》： 指《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险约束章程》
上交所《业务功令》： 指上海证券交游所 2005 年 7 月 14 日发布并彭胀的《上海
证券交游所盛开式基金认购、申购、赎回业务办理功令
（试行）》
元： 指东说念主民币元；
基金合同当事东说念主： 指受本基金合同不竭，根据本基金合同享受权利并承担义
务的法律主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额
持有东说念主；
基金约束东说念主： 指华泰柏瑞基金约束有限公司；
基金托管东说念主： 指招商银行股份有限公司；
A 类、B 类基金份额： 本基金将根据申购费、销售服务费收取式样的不同，将基
金份额分为不同的类别，在投资者申购期间级收取前端申
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购用度但免收销售服务费的称为 A 类，而不收取前端申购
用度只从本类别基金资产上钩提销售服务费的称为 B 类。
本基金 A 类、B 类基金份额辩认建树代码。由于基金用度
的不同，本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额将辩认预备
基金份额净值，预备公式为预备日种种别基金资产净值除
以预备日发售在外的该类别基金份额总额。投资者申购本
基金时，可自行采纳申购的基金份额类别。本基金不同基
金份额类别之间不得相互退换。
注册登记业务： 指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投
资东说念主基金账户约束、基金份额注册登记、算帐及基金交游
阐明、披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金 A 类基金份额
的注册登记机构为中国证券登记结算有限服务公司或接受
基金约束东说念主托福代为办理本基金注册登记业务的机构；本
基金 B 类基金份额的注册登记机构为基金约束东说念主或接受基
金约束东说念主托福代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资东说念主： 指个东说念主投资东说念主、机构投资东说念主、及格境外机构投资东说念主和法律
法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个东说念主投资东说念主： 指依据中华东说念主民共和国相关法律法则偏执他相关章程不错
投资于证券投资基金的天然东说念主投资东说念主；
机构投资东说念主： 指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准缔造和
灵验存续并照章不错投资证券投资基金的企业法东说念主、奇迹
法东说念主、社会团体或其它组织；
及格境外机构投资东说念主： 指恰当《及格境外机构投资者境内证券投资约束暂行办
法》及关联法律法则章程不错投资于在中国境内正当缔造
的证券投资基金的中国境外的机构投资东说念主；
基金份额持有东说念主大会： 指按照本基金合同第八部分之章程召集、召开并由基金份
额持有东说念主进行表决的会议；
基金召募期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的
基金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不卓越三
个月；
基金合同告成日： 指基金召募期满，基金召募的基金份额总额卓越核准的最
低召募份额总额，何况基金份额持有东说念主东说念主数恰当关联法律
法则和基金合同章程的，基金约束东说念主依据《基金法》向中
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国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面阐明之日；
存续期： 指本基金合同告成至拒绝之间的不如期期限；
服务日： 指上海证券交游所和深圳证券交游所的广博交游日；
认购： 指在基金召募期内，投资东说念主按照本基金合同的章程肯求购
买本基金基金份额的步履；
申购： 指在本基金合同告成后的存续期间，投资东说念主肯求购买本基
金基金份额的步履；
赎回： 指基金份额持有东说念主按本基金合同章程的条件，向基金约束
东说念主要求其购回本基金基金份额的步履；
退换： 指基金份额持有东说念主按基金约束东说念主章程的条件，将其持有的
基金约束东说念主约束的某一基金的基金份额退换为基金约束东说念主
约束的另一只基金的基金份额的步履；
转托管： 指基金份额持有东说念主将其所持有的某一基金部分或全部份额
从湮灭个基金账户下的一个交游账户指定到另一交游账户
进行交游的步履；
投资指示： 指基金约束东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东说念主
发出的资金划拨及什物券调拨等指示；
代销机构： 指接受基金约束东说念主托福代为办理本基金认购、申购、赎回
和其他基金业务的机构，以及通过上海证券交游所盛开式
基金销售系统办理本基金销售业务的会员单元；
会员单元： 指具有盛开式基金代销阅历，经上海证券交游所和中国证
券登记结算有限服务公司招供的、可通过上海证券交游所
盛开式基金销售系统办理盛开式基金的认购、申购、赎回
和转托管等业务的上海证券交游所会员单元；
销售机构： 指基金约束东说念主及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金约束东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点；
场外或柜台： 指欠亨过上海证券交游所的盛开式基金销售系统办理基金
份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所；
场内或交游所： 指通过上海证券交游所的盛开式基金销售系统办理基金份
额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息暴露的宇宙性报刊及指
定互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、
中国证监会基金电子暴露网站）等媒介；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资东说念主开立的记录其持有的由该注
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册登记机构办理注册登记的基金份额余额偏执变动情况的
账户；
交游账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办
理基金认购、申购、赎回及转托管等业务的基金份额余额
偏执变动情况的账户；
盛开日： 指为投资东说念主办理基金申购、赎回等业务的服务日；
T 日： 指销售机构受理投资东说念主申购、赎回或其他业务肯求的日
期；
基金销售服务费： 本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，本基金 B 类
基金份额收取基金销售服务费，本基金 B 类基金份额的基
金销售服务费将专门用于本基金 B 类基金份额的销售与 B
类基金份额持有东说念主服务，该笔用度从本基金 B 类基金财产
中列支；
基金收益： 指基金投资所得股票红利、债券利息、单据投资收益、买
卖证券差价、银行入款利息以偏执他正当收益和因运用基
金财产带来的成本和用度的痛快；
基金资产总值： 指基金购买的种种证券、银行入款本息、应收申购款以及
其他资产等方式存在的基金财产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金欠债后的价值；
流动性受限资产： 指由于法律法则、监管、合同或操作贫困等原因无法以合
理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游
日以上的逆回购与银行如期入款（含条约约定有条件提前
支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开
刊行股票、资产营救证券，因刊行东说念主债务毁约无法进行转
让或交游的债券等；
基金财产估值： 指预备评估基金财产和欠债的价值，以详情基金资产净值
和基金份额净值的过程；
法律法则： 指中华东说念主民共和国现行灵验的法律、行政法则、司法解
释、地方法则、地方规章、部门规章偏执他表放浪文献以
及对于该等法律法则的时常修改和补充；
侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账
户进行处置算帐，目标在于灵验进军并化解风险，确保投
资者得到自制对待，属于流动性风险约束器用。侧袋机制
实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账
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户
特定资产： 包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时期仍
导致公允价值存在要紧省略情趣的资产；（二）按摊余成
本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确
定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧省略情趣的资
产
不可抗力： 指任何无法预感、无法克服、无法幸免的任何事件和因
素，包括但不限于急流、地震偏执他天然灾害、干戈、骚
乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他
突发事件、证券交游场所非广博暂停或罢手交游等。
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三、基金约束东说念主
（一）基金约束东说念主概况
称呼：华泰柏瑞基金约束有限公司
住所：中国（上海）目田贸易熟习区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层
缔造日历：2004 年 11 月 18 日
批准缔造机关：中国证券监督约束委员会
批准缔造文号：中国证监会证监基金字2004178 号
法定代表东说念主：贾波
办公地址：中国（上海）目田贸易熟习区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼
电话：400-888-0001，021-38601777
计划东说念主：汪莹白
注册本钱：贰亿元东说念主民币
策划范围：基金约束业务；发起缔造基金；中国证监会批准的其他业务
组织方式：有限服务公司
存续期间：持续策划
股权结构：PineBridge Investments LLC49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新
区高新时期产业股份有限公司 2%
（二）主要东说念主员情况
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华泰证券服务，历任经纪业务总部时期主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥
路营业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(驾御服务)、北京分公司总
司理、融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，任公司董
事长。自 2025 年 5 月起，代为履行总司理职务。
陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任蚁集金融部互联网运营团
队负责东说念主、用户体验与联想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。
Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co
of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan
Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，
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年任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱本钱（香港）董事总司理，
行官，2019 年至 2020 年任泓策投资约束有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint
Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席执行官，2021 年于今任
柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席执行官。
杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰外洋买卖照管人有
限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照管人股份有限公司约束部司理，
协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照管人股份有限公司副总司理、总经
理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照管人股份有限公司董事长暨总司理、
总司理。
李晗女士：孤立董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务
所合伙东说念主。
田中荣治先生：孤立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公
司、野村外洋（香港）有限公司、野村资产约束香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国
际金融日本株式会社代表取缔役社长。
孙茂竹先生：孤立董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院教
授、博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。
尹雷先生：孤立董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈
基金执行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产
业基金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。
刘晓冰先生：监事长。1993 年 12 月投入华泰证券股份有限公司，曾任无锡解放西路营
业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总
司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。
卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为
时期有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香
港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管
兼亚太区财务总监。
刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任风险约束
部副总监。
赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任基金事
务部总监。
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
贾波先生：简历同上。
王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总
司理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产约束总部总司理。
房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系
统开发司理，2001-2004 年任华安基金约束有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008
年 5 月任华泰柏瑞基金约束有限公司总司理助理。
刘万方先生：守护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集
团公司名目投资司理，好意思国 MBP 商议公司商议照管人，中国证监会主任科员、副处长，上投
摩根基金约束有限公司守护长，朱雀股权投资约束股份有限公司副总司理，朱雀基金约束
有限公司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司守护长。
满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金约束有限公司北京分公司高档董事总司理，
国联安基金约束有限公司副总司理，金鹰基金约束有限公司副总裁，万家基金约束有限公
司副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任副总司理。
童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司轨范员，
理有限公司，现任首席信息官兼信息时期部总监。
裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口
信用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金约束有限公司非银
客户部总司理助理（驾御服务），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司
副总司理。
周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行
（中国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015
年 10 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司财务总监。
柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-
公司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司
副总司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交游型盛开式指数证券投资基金的
基金司理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小
盘 ETF 汇注基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型盛开式指数证券投资
基金、华泰柏瑞沪深 300 交游型盛开式指数证券投资基金汇注基金的基金司理。2015 年 2
月起任指数投资部总监。2015 年 5 月至 2025 年 1 月任华泰柏瑞中证 500 交游型盛开式指数
证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交游型盛开式指数证券投资基金汇注基金的基金司理。
天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利灵
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
活配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股外洋通交
易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股外洋
通交游型盛开式指数证券投资基金汇注基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红
利低波动交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利
低波动交游型盛开式指数证券投资基金汇注基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任
华泰柏瑞中证科技 100 交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年
年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021
年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交游型盛开式指数证券投资基金汇注基金的基金经
理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型盛开式指数证券投资基金
（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深改换药产业交游型
盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医
疗保健开采与服务交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞
中证 500 增强策略交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞
南边东英恒生科技指数交游型盛开式指数证券投资基金汇注基金（QDII）的基金司理。
瑞中证 1000 增强策略交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏
瑞纳斯达克 100 交游型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华
泰柏瑞中证 2000 交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞
中证 A 股交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。
王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，
历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构本旨部总监、机构业务一部总监、华中
营销中心总监、券买卖务部总监、总司理助理兼券买卖务部总监，现任公司副总司理兼券
买卖务部总监。
王烨斌先生，中国东说念主民大学西方经济学硕士、法国图卢兹经济学院大众发展政策专科
硕士。曾任中诚信外洋信用评级有限服务公司分析师，2015 年 5 月加入华泰柏瑞基金约束
有限公司，任固定收益部研究员。2021 年 2 月起任华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投
资基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞精
选薪金天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞锦瑞债券型证
券投资基金的基金司理。2022 年 3 月起任华泰柏瑞鸿益 30 天滚动持有短债债券型证券投资
基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞恒悦夹杂型证券投资基金的基金司理。2022 年
任华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金的基金司理。
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
主席：固定收益部联席总监罗远航先生；
成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨
斌先生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。
列席东说念主员:守护长或风险约束部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他
东说念主员列席投资决策委员会会议。
上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。
（三）基金约束东说念主的职责
售、申购、赎回、退换和登记事宜；
为；
（四）基金约束东说念主的承诺
监会的相关章程，建立健全里面控制轨制，采取灵验次序，选藏违背现行灵验的相关法律、
法则、规章、基金合同和中国证监会相关章程的步履发生。
规，建立健全的里面控制轨制，采取灵验次序，选藏下列步履发生：
（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不自制地对待其约束的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；
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（4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）法律法则或中国证监会不容的其他步履。
律、法则及行业轨范，矫健信用、发愤尽责，不从事以下行径：
（1）越权或违纪策划；
（2）违背基金合同或托管条约；
（3）罕见损伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；
（5）拒却、插手、抵制或严重影响中国证监会照章监管；
（6）玩忽背负、滥用权利；
（7）违背现行灵验的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，泄
漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投
资预备等信息；
（8）违背证券交游场所业务功令，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱，阻扰阛阓秩
序；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不梗直技巧谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；
（12）在公开信息暴露和告白中罕见含有伪善、误导、诓骗因素；
（13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的步履。
（1）依摄影关法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；
（3）不违背现行灵验的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，
泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金
投资预备等信息；
（4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游偏执他行径。
（五）基金约束东说念主的里面控制轨制
（1）健全性原则。里面控制必须遁入公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过
程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个策划门径；
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（2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控轨范，贵重内控轨制
的灵验执行；
（3）孤立性原则。公司在精简的基础上缔造纰漏充分沸腾策划运作需要的机构、部门
和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对孤立。里面控制的搜检评价部门必须孤立于
里面控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、相互制衡，撤消里面控
制中的盲点；
（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研
究、决策、执行、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上恰当进军，以达到风
险防范的目标；
（6）成本效益原则。公司运用科学化的策划约束方法缩小运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。
（1）控制环境
董事会下设风险约束与审计委员会，全面负责公司的风险约束、风险控制和财务监控，
审查公司的内控轨制，并对要紧关联交游进行审计；董事会下设薪酬、旁观与阅历审查委
员会，对董事、总司理、守护长、财务总监和其他高档约束东说念主员的候选东说念主进行阅历审查以
确保其具有中国证监会所要求的任职阅历，制定董事、监事、总司理、守护长、财务总监、
其他高档约束东说念主员及基金司理的薪酬/报酬预备或有筹画。
公司约束层在总司理引导下，谨慎执行董事会详情的里面控制策略，为了灵验贯彻公
司董事会制定的策划方针及发展策略，缔造了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金
投资和风险控制等发表专科想法及建议。
公司缔造守护长，对董事会负责，主要负责对公司里面控制的正当合规性、灵验性和
合感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会阐发。
（2）风险评估
公司风险控制东说念主员如期评估公司风险气象，范围包括整个能对策划方向产生负面影响
的里面和外部因素，评估这些因素对公司总体策划方向产生影响的进度及可能性，并将评
估阐发报公司董事会及高层约束东说念主员。
（3）控制行径
控制行径包括自我控制、职责分离、监察稽核、什物控制、事迹评价、严格授权、资
产分离、危急处理等政策、轨范或次序。
自我控制以各岗亭的方向服务制为基础，是里面控制的第一说念防地。在公司里面建立
科学、严格的岗亭分离轨制，在关联部门和关联岗亭之间建立要紧业务处理凭据传递和信
息换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督服务，使相互监督制衡的机制成
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为里面控制的第二说念防地。充分阐扬守护长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各
项业务全面监察稽核作用，建立里面控制的第三说念防地。
（4）信息与换取
公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，形成了从上至下的信息传播渠
说念和从下到上的信息报告渠说念。通过建立灵验的信断交流渠说念，保证了公司职工及各级管
理东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，并实时投递恰当的东说念主员进行处理。
（5）里面监控
里面监控由公司风险约束与审计委员会、守护长、风险控制委员会和法律监察部等部
门在各自的权利范围内开展。本公司缔造了孤立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽
核东说念主员履行里面稽核职能，搜检、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督
公司里面控制轨制的执行情况，揭示公司里面约束及基金运作中的风险，实时建议改进意
见，促进公司里面约束轨制灵验地执行。
（1）基金约束东说念主确知建立、实施和支撑里面控制轨制是本公司董事会及约束层的服务；
（2）本公司承诺以上对于里面控制轨制的暴露确凿、准确；
（3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展接续完善里面控制轨制。
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四、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主概况
称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
缔造日历：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
注册本钱：252.20 亿元
法定代表东说念主：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号
电话：4006195555
传真：0755-83195201
资产托管部信息暴露负责东说念主：张姗
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家王人备由企业法东说念驾御股的股份制买卖银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受
外洋管帐尺度上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所
挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制
权重法下本钱充足率 15.62%。
资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务约束团队、居品研
发团队、风险约束团队、系统与数据团队、名目营救团队、运营约束团队、基金外包业务
团队 10 个职能团队，现存职工 261 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准
得到证券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家得到该项业务阅历上市银行；2003 年 4
月，肃穆办理基金托管业务。招商银行算作托管业务天赋最全的买卖银行之一，领有证券
投资基金托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资约束托管业务托管阅历、
保障资金托管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）
阅历、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试
点存托业务等业务阅历。
招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 23 年的专科材干和改换精神，推出“招商
银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，接力于于成为专科更精、科技更强、服务更
佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的大家、贴心折务的管家、
让价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+方向”，以改换的“服务居品化”为方法论，
全所在助力资管机构终了可持续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造
了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，接续改换托管系统、服务和
居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务标
准，首家发布私募基金绩效分析阐发，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大
数据平台，告成托管国内第一只券商集结资产约束预备、第一只 FOF、第一只信托资金计
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
划、第一只股权私募基金、第一家终了货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行
QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户本旨、第一家大小非解禁资产、
第一单 TOT 支撑，终了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的升沉，得到了同行认
可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力接续普及,比年来得到业内种种奖项
荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改换 “十佳金融居品改换
奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一得到该奖项的托管银
行；7 月荣获中国资产约束“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》
“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；
公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险约束系统荣获 2016-
“双普及”金点子有筹画二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月
荣获外洋财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱
风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获
《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机
构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获
有限服务公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托
管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获
《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1
月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获
“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国
公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限
服务公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》
“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好本旨托管银行”三项大奖；12 月
荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记
结算有限服务公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司
“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业
务阛阓改换奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改换英华
奖“托管改换奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年
基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023
年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2023 年度优
秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、
“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份
有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基
金业英华奖-ETF20 周年相配评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所
“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 2024 资产管
理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产约束竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管
+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，
荣获《中国证券报》“ETF 金牛生态圈不凡托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获
《2024 东方金钱风浪际会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结
算有限服务公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海算帐所“2024 年度优秀托管机
构”奖项；2025 年 2 月，荣获宇宙银行间同行拆借中心“2024 年度阛阓改换业务机构”奖
项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数居品托管机
构”奖项。
（二）主要东说念主员情况
缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央
财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。
招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民
保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司
董事长，中国东说念主保资产约束有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中
国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资约束有限公司董事长，中国东说念主民养老
保障有限服务公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。
王良先生，本行党委布告、执行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济
师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历
任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委布告，2022 年 6 月起任
本行行长。兼任本行香港上市关联事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、
招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联浪掷金融有限公司副董事长、
招商局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金
融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。
王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1
月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行
行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。
孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历
任本行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷约束部总司理助理、副总司理、总司理、
公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助
理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教学，在风险约束、信贷约束、公司
金融、资产托管等界限有潜入的研究和丰富的实务教学。
（三）基金托管业务策划情况
限制 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。
(四) 托管东说念主的里面控制轨制
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
招商银行确保托管业务严格顺从国度相关法律法则和行业监管轨制，坚持遵法策划、
轨范运作的策划理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解策划
风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞破绽、消
除隐患，保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管业务信息确凿、准确、完好意思、及
时；确保内控机制、体制的接续改进和各项业务轨制、经过的接续完善。
招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险防范体系：
一级里面控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防范和控制；总
行风险约束部、法律合规部、审计部孤立对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及
约束建议。
二级里面控制及风险防范是招商银行资产托管部缔造风险合规约束关联团队，负责部
门里面风险防范和控制，实时发现里面控制劣势，建议整改有筹画，追踪整改情况，并顺利
向部门总司理室阐发。
三级里面控制及风险防范是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，死守内控制衡原
则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。
（1）全面性原则。里面控制遁入各项业务过程和操作门径、遁入整个团队和岗亭，并
由全部东说念主员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面约束轨制的建立均以防范风险、审慎经
营为起点，体现“内控优先”的要求。
（3）孤立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤立，不同托管
资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面控制的搜检、评价部门孤立于里面控
制的建立和执行部门。
（4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制联想的灵验性、里面控制执行的灵验
性。里面控制联想的灵验性是指里面控制的联想遁入了整个应关心的要紧风险，且联想的
风险草率次序恰当。里面控制执行的灵验性是指里面控制纰漏按照联想要求严格灵验执
行。
（5）顺应性原则。里面控制顺应招商银行托管业务风险约束的需要，并纰漏跟着托管
业务策划策略、策划方针、策划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外
部环境的改变实时进行纠正和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合进军，办公网和
业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目标。
（7）要紧性原则。里面控制在终了全面控制的基础上，关心要紧托管业务要紧事项和
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
高风险门径。
（8）制衡性原则。里面控制纰漏终了在托管组织体系、机构建树、权责分派及业务流
程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。
（1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控约束、居品受理、会
计核算、资金算帐、岗亭约束、档案约束和信息约束等方面制定一系列规章轨制，建立了
三层轨制体系，即：基本章程、业务约束办法和业务操作规程。轨制结构脉络光显、约束
要求明确，沸腾风险约束全遁入的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、轨范化运
作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和
备份次序，领受加密、直连式样传输数据，数据执行异域实时备份，整个的业务信息须经
过严格的授权方能进行拜谒。
（3）客户贵府风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格
秘籍，除法律法则和其他相关章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主
泄露。
（4）信息时期系统风险控制。招商银行对信息时期系统机房、权限约束实行双东说念主双岗
双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，整个电脑建树密码及相应权限。业务网和办公
网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时期
系统采取两地三中心的救急备份约束次序等，保证信息时期系统的安全。
（5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立精熟的企业文化和职工培训、激励
机制、加强东说念主力资源约束及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源管
理。
（五）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和轨范
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作约束办法》等
相关法律法则的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组
合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，基金托管东说念主对基金约束东说念主发
送的投资指示、基金约束东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行搜检监督，对违背法律法
规、基金合同的指示拒却执行，独立即文牍基金约束东说念主。
基金托管东说念主如发现基金约束东说念主依据交游轨范照旧告成的投资指示违背法律、行政法则
和其他相关章程，或者违背基金合同约定，实时以书面方式文牍基金约束东说念主进行整改，整
改的时限应恰当法律法则及基金合同允许的诊治期限。基金约束东说念主收到文牍后应实时查对
阐明并以书面方式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事
项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
五、关联服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金约束东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。
华泰柏瑞基金约束有限公司
注册地址：中国（上海）目田贸易熟习区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼
办公地址：中国（上海）目田贸易熟习区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼
法定代表东说念主：贾波
电话：（021）38784638
传真：（021）50103016
计划东说念主：汪莹白
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
本基金代销机构信息详见基金约束东说念主网站公示。
并实时在基金约束东说念主网站公示。
（二）注册登记机构
称呼：中国证券登记结算有限服务公司
住所：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表东说念主：金颖
电话：（010）58598835
传真：（010）58598834
计划东说念主：任瑞新
称呼：华泰柏瑞基金约束有限公司
住所：中国（上海）目田贸易熟习区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层
法定代表东说念主：贾波
办公地址：中国（上海）目田贸易熟习区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
层
电话：（021）38601777
传真：（021）38601799
计划东说念主：赵景云
（三）讼师事务所
称呼：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
负责东说念主：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
承办讼师：秦悦民、王利民
（四）审计基金财产的管帐师事务所
称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
执行事务合伙东说念主：毛鞍宁
承办注册管帐师：许培菁、张亚旎
计划东说念主：许培菁
计划电话：010-58153000
传真：010-85188298
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
六、基金的历史沿革
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金由盟国华泰中短期债券投资基金转型而
成。
盟国华泰中短期债券投资基金经中国证监会 2006 年 3 月 8 日证监基金字200637 号文
批准，并自 2006 年 3 月 15 日起公开召募。截止到 2006 年 4 月 7 日，基金召募服务成功
终结，召募灵验认购总户数为 25,981 户；召募的净认购金额为 5,652,942,702.72 元东说念主民
币，折合基金份额 5,652,942,702.72 份；认购款项在基金验资阐明日之前产生的银行利息
共计 1,358,932.48 元东说念主民币，折合基金份额 1,358,932.48 份归基金份额持有东说念主整个；总共
折合基金份额 5,654,301,635.20 份。华泰柏瑞基金约束有限公司向中国证监会办理完了基
金备案手续，并于 2006 年 4 月 13 日获书面阐明，盟国华泰中短期债券投资基金基金合同
自该日起肃穆告成。
开，大会计划通过了盟国华泰中短期债券投资基金诊治投资方向、投资范围和投资策略以
及纠正基金合同等内容。依据中国证监会 2007 年 11 月 28 日证监基金字2007323 号文
（《对于核准盟国华泰中短期债券投资基金基金份额持有东说念主大会相关变更基金类别决议的
批复》）核准，持有东说念主大会决议告成。依据持有东说念主大会决议，原《盟国华泰中短期债券投
资基金基金合同》失效，《盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》告成，
同期基金改名为“盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。
经中国证监会批准，自 2010 年 4 月 30 日起，基金约束东说念主华文称呼由"盟国华泰基金管
理有限公司"变更为"华泰柏瑞基金约束有限公司"。经基金托管东说念主同意，并报请中国证监会
批准，本基金称呼自 2010 年 4 月 30 日起，由“盟国华泰金字塔稳本增利债券型证券投资
基金”改名为“华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞
稳本增利债券”，基金代码保持不变。本基金、基金约束东说念主改名等的详备内容见我公司
公司对于鼓舞改名、公司改名及旗下基金改名的公告》。
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
七、基金的存续
（一）基金合同的告成
自取得中国证监会对盟国华泰中短期债券投资基金持有东说念主大会决议的书面核准文献之
日起，《基金合同》告成。基金约束东说念主在收到中国证监会核准文献后的 2 日内对《基金合
同》告成事宜给以公告。
（二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围
《基金合同》告成后，基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万
元的，基金约束东说念主应当实时阐发中国证监会；谀媚 20 个服务日出现前述情形的，基金约束
东说念主应当向中国证监会说明原因并报送治理有筹画。
法律法则另有章程时，从其章程。
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回办理的场所
本基金的销售机构包括基金约束东说念主偏执托福的场内和场外代销机构。具体的销售网点
将由基金约束东说念主在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金约束东说念主可根据
情况变更或增减代销机构，并在基金约束东说念主网站公示。投资者不错在销售机构办理基金销
售业务的营业场所或按销售机构提供的其他式样办理基金的申购与赎回。其中，本基金 A
类基金份额可通过基金约束东说念主偏执托福的场内和场外代销机构进行申购赎回，投资者通过
场内（交游所）申购本基金得到的基金份额需顺从上海证券交游所关联业务功令；本基金
B 类基金份额可通过基金约束东说念主偏执托福的场外代销机构进行申购赎回。
（二）申购与赎回办理的时间
上海证券交游所和深圳证券交游所同期盛开交游的服务日为本基金的盛开日。具体业
务办理时间以销售机构公布时间为准。
若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时间变更或其他特殊情况，基金约束东说念主将
视情况对前述盛开日实时间进行相应的诊治并公告。
基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或退换肯求的，其基金份
额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时间所在盛开日的价钱。
本基金的申购自基金合同告成日起不卓越 3 个月的时间初始办理。
本基金的赎回自基金合同告成日起不卓越 3 个月的时间初始办理。
在详情申购初始时间与赎回初始时间后，由基金约束东说念主最迟于申购或赎回初始前 2 日
在指定媒介公告。
（三）申购与赎回的原则
净值为基准进行预备；
额持有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购阐明日历在先的基金份额先
赎回，申购阐明日历在后的基金份额后赎回，以详情所适用的赎回费率；
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不得取销；
的原则实施前 3 个服务日前在指定媒介上给以公告。
（四）申购与赎回的轨范
基金投资者须按销售机构章程的手续，在盛开日的业务办理时间内建议申购或赎回的
肯求。
投资者申购本基金，须按销售机构章程的式样备足申购资金并全额托福申购款项，否
则其提交的申购肯求无效，不予成交。
投资者提交赎回肯求时，其在销售机构（网点）必须有阔气的可用基金份额余额。否
则其提交的赎回肯求无效，不予成交。
基金约束东说念主应在法律法则章程的时限内对基金投资者申购、赎回肯求的灵验性进行确
认。
申购领受全额交款式样，若申购资金在章程时间内未全额到账则申购不告成，申购款
项将退回投资者账户。投资者赎回肯求被阐明后，基金约束东说念主应通过注册登记机构按章程
向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回肯求之日起不卓越 7 个工
作日的时间内划往投资者银行账户。在发生多量赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合
同和相关法律法则章程处理。
（五）申购与赎回的数额限制
购的最低金额为 10 元东说念主民币；直销柜台每个账户初度申购的最低金额为 50,000 元东说念主民币，
已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔
申购的最低金额为 10 元东说念主民币；
基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金约束东说念主的网上交游系统
和直销柜台赎回肯求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东说念主单个基金账户内的基金份额余
额少于 10 份并肯求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的肯求限制；赎回肯求的具体处理
终结以注册登记中心阐明终结为准；
币 1 元、单笔最低追加申购金额为东说念主民币 1 元、单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户
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最低持有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低
持有份额，但不得低于本基金约束东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资
者需死守销售机构的关联章程；
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停
基金申购等次序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体章程请参见招募说明书
或关联公告；
理东说念主进行前述诊治必须提前 3 个服务日在指定媒介上刊登公告。
（六）申购与赎回的数额和价钱
申购份额、余额的处理式样：场外申购的灵验份额为按推行阐明的申购金额在扣除申
购用度后，以肯求当日基金份额净值为基准预备，预备终结四舍五入保留到少许点后 2 位，
四舍五入的部分归基金整个；场内申购的灵验份额为按推行阐明的申购金额在扣除申购费
用后，以肯求当日基金份额净值为基准预备，预备终结保留到整数位，非整数份额部分对
应金额返还投资者。
赎回金额的处理式样：净赎回金额为按推行阐明的灵验赎回份额乘以肯求当日基金份
额净值为基准预备，扣除赎回用度，预备终结四舍五入保留到少许点后 2 位，四舍五入的
部分归基金整个。
（1）申购费
本基金 A 类基金份额申购时对申购用度采取前端收费模式，本基金 B 类基金份额申购
时免收申购用度。本基金 A 类基金份额的申购用度由基金投资者承担，不列入基金资产，
主要用于本基金 A 类基金份额的阛阓彭胀、销售、注册登记等各项用度。
本基金 A 类基金份额的申购费率结构如下：
申购金额（元） 申购费率
申购金额＜50 万 0.80%
申购金额≥500 万 1000 元/笔
在申购费按金额分档的情况下，如果投资东说念主屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对
应的费率。
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（2）赎回费
投资者可将其持有的全部或部分基金份额（包括 A 类基金份额和 B 类基金份额）赎回。
本基金份额（包括 A 类基金份额和 B 类基金份额）的赎回用度由基金赎回东说念主承担，在投资
者赎回本基金份额（包括 A 类基金份额和 B 类基金份额）时收取，其中持有期少于 7 日的
赎回用度全额计入基金财产；除基金合同另有约定外，持有期不少于 7 日的赎回用度的 40%
归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的关联手续费。
本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的赎回费率结构如下：
持有期限 赎回费率(%)
华泰柏瑞稳本增利债券 A
（519519）
华泰柏瑞稳本增利债券 B 7 天（含）以上至 30 天 0.30
（460003） 30 天（含）以上至 365 天 0.15
（3）本基金 A 类基金份额的申购费率、A 类和 B 类基金份额的赎回费率和收费式样由
基金约束东说念主根据基金合同的章程详情并在更新的招募说明书中列示。基金约束东说念主不错在法
律法则和基金合同约定的范围内诊治费率或收费式样，基金约束东说念主最迟应于新的费率或收
费式样实施日 3 个服务日前在指定媒介上刊登公告。
（4）基金约束东说念主不错在不抵抗法律法则章程及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制
定基金促销预备，针对以特定交游式样（如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投
资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，经关联监管部门核准，基
金约束东说念主不错恰当调低本基金 A 类基金份额的申购费率、A 类和 B 类基金份额的赎回费率。
（1）A 类基金份额
申购本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），
投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的预备式样如下：
A 类基金份额净申购金额＝ A 类基金份额申购金额/(1+A 类基金份额申购费率)
A 类基金份额申购用度＝ A 类基金份额申购金额－A 类基金份额净申购金额
A 类基金份额申购份额＝ A 类基金份额净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值
为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额＝50000/（1＋0.8%）＝49603.17 元
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
申购用度＝50000－49603.17＝396.83 元
申购份额＝49603.17/1.0520＝47151.30 份
即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 0.80%，假定申购当
日基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到：47151.30 份 A 类基金份额。
（2）B 类基金份额
本基金 B 类基金份额的申购费率为 0，即免收申购用度。
B 类基金份额净申购金额＝ B 类基金份额申购金额
B 类基金份额申购用度＝ 0
B 类基金份额申购份额＝ B 类基金份额净申购金额/申购当日 B 类基金份额净值
例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 B 类基金份额，免申购费，假定申购当日 B 类基
金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额＝50000 元
申购用度＝0
申购份额＝50000/1.0520＝47528.52 份
即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 B 类基金份额，假定申购当日 B 类基金份额净值为
投资东说念主在赎回本基金（A 类和 B 类基金份额）时缴纳赎回费，投资东说念主的净赎回金额为
赎回金额扣减赎回用度。其中，
A 类基金份额赎回金额＝ A 类基金份额赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值
A 类基金份额赎回用度＝ A 类基金份额赎回金额×赎回费率
A 类基金份额净赎回金额＝ A 类基金份额赎回金额－A 类基金份额赎回用度
B 类基金份额赎回金额＝ B 类基金份额赎回份额×赎回当日 B 类基金份额净值
B 类基金份额赎回用度＝ B 类基金份额赎回金额×赎回费率
B 类基金份额净赎回金额＝ B 类基金份额赎回金额－B 类基金份额赎回用度
例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持恐怕间为 25 天，对应的赎回费率为
赎回金额＝10000×1.0520＝10520 元
赎回用度＝10520×0.30%＝31.56 元
赎回净额＝10520-31.56＝10488.44 元
即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是
例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 B 类基金份额，持恐怕间为九个月，对应的赎回费率
为 0.15%，假定赎回当日 B 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的赎回金额为：
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
赎回金额＝10000×1.0520＝10520 元
赎回用度＝10520×0.15%＝15.78 元
赎回净额＝10520-15.78＝10504.22 元
即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 B 类基金份额，假定赎回当日 B 类基金份额净值是
本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额将辩认预备基金份额净值。
A 类基金份额净值＝ A 类基金资产净值总额/刊行在外的 A 类基金份额总额
B 类基金份额净值＝ B 类基金资产净值总额/刊行在外的 B 类基金份额总额
T 日的基金份额净值在今日收市后预备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证
监会同意，不错恰当延长预备或公告。本基金份额净值的预备，单元为元，保留到少许点
后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。由此产生的纰缪由基金财产承担。
（七）申购与赎回的注册登记
理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起不错到原销售机构查询成交情况，并有权赎回该部分
基金份额。
理相应的注册登记手续。
迟于初始实施前 3 个服务日在中国证监会指定媒介上给以公告。
（八）多量赎回的认定及处理式样
单个盛开日中，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总份额扣除申购总份额后的
余额）与净转出肯求（转出肯求总份额扣除转入肯求总份额后的余额）之和卓越上一日基
金总份额的 10%，为多量赎回。
出现多量赎回时，基金约束东说念主不错根据本基金其时的资产组合气象决定接受全额赎回
或部分脱期赎回。
回轨范执行。
者的赎回肯求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金约束东说念主在当日接
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受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回肯求脱期办理。对于当日
的赎回肯求，应当按单个基金份额持有东说念主肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，确
定该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；当日未受理部分除投资者在提交赎回肯求
时采纳将当日未获受理部分给以取销者外，延长至下一盛开日办理，赎回价钱为下一个开
放日的价钱。转入下一盛开日的赎回肯求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为
止。
额的 20%，基金约束东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回肯求实施脱期办
理。而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金约束东说念主根据前述
“1）接受全额赎回”或“2）部分脱期赎回”的约定式样与其他基金份额持有东说念主的赎回申
请一并办理。如下一盛开日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约
定的，络续按前述功令处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个盛开日内肯求赎回的基金份
额占上一盛开日基金总份额的比例低于前述比例。
的其他式样，在 3 个交游日内文牍基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指
定媒介给以公告。
为有必要，可暂停接受赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但减速期
限不得卓越 20 个服务日，并应当在指定媒介公告。
（九）拒却或暂停申购、暂停赎回及减速支付赎回款项的情形及处理
过 50%，或者变相逃匿 50%蚁集度的情形时；
基金约束东说念主应当暂停接受基金申购肯求；
基金约束东说念主决定拒却或暂停接受某些投资者的申购肯求时，申购款项将退回投资者账
户。除上述第 4）、5）项外，基金约束东说念主决定暂停接受申购肯求时，应当照章公告。在暂
停申购的情形撤消时，基金约束东说念主应实时规复申购业务的办理并给以公告。
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
基金约束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；
发生上述情形之一的，基金约束东说念主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。已接
受的赎回肯求，基金约束东说念主应当足额支付；如暂时弗成足额支付，应当按单个赎回肯求东说念主
已被接受的赎回肯求量占已接受的赎回肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，其余部分在后
续盛开日给以支付。在暂停赎回的情况撤消时，基金约束东说念主应实时规复赎回业务的办理并
给以公告。
照旧阐明的赎回肯求根据前述章程脱期支付赎回款项时，减速期限不得卓越 20 个服务
日，并在中国证监会指定媒介给以公告。
再行盛开申购或赎回的公告，并公告最近一个盛开日的基金份额净值。
基金约束东说念主将提前一个服务日，在指定媒介，刊登基金再行盛开申购或赎回的公告，并在
再行盛开申购或赎回日公告最近一个盛开日的基金份额净值。
公告一次；当谀媚暂停时间卓越两个月时，可对访佛刊登暂停公告的频率进行诊治。暂停
终结，基金再行盛开申购或赎回时，基金约束东说念主应提前三个服务日，在指定媒介谀媚刊登
基金再行盛开申购或赎回的公告，并在再行盛开申购或赎回日公告最近一个盛开日的基金
份额净值。
（十）基金退换
基金约束东说念主不错根据关联法律法则以及本基金合同的章程，在条件熟习的情况下提供
本基金与基金约束东说念主约束的其他基金之间的退换服务。基金退换不错收取一定的退换费，
关联功令由基金约束东说念主届时根据关联法律法则及本基金合同的章程制定并公告。
本基金不同基金份额类别之间不得相互退换。
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（十一）如期定额投资预备
本基金为基金投资者提供如期定额投资预备服务。通过如期定额投资预备，基金投资
者可通过固定的渠说念，领受如期定额的式样申购本基金基金份额。该如期申购预备不受最
低申购份额限制，具体以基金约束东说念主的公告为准。
（十二）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部
分的章程或关联公告。
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九、基金的非交游过户、转托管、冻结、质押偏执他业务
（一）基金注册登记机构只受理承袭、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构招供的
其他情况下的非交游过户。其中：
“承袭”指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；
“捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体的情形；
“司法强制执行”是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念驾御有的基金份额
强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。
办理非交游过户业务必须提供基金注册登记机构章程的关联贵府。
（二）恰当条件的非交游过户肯求自肯求受理日起，二个月内办理；肯求东说念主按基金注
册登记机构章程的尺度缴纳过户用度。
（三）基金份额持有东说念主不错办理其基金份额在不同交游账户的转托管手续。投资者于
T 日转托管基金份额告成后，转托管份额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起
赎回该部分基金份额。
（四）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结
与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，该业务的具体
办理式样以注册登记机构的关联章程为准。
（五）如关联法律法则允许基金约束东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基
金约束东说念主将制定和实施相应的业务功令。
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十、基金的投资
（一）投资方向
在控制本金着落风险的前提下，充分利用本钱阛阓多样资产订价不准确产生的投资机
会，终了基金资产的持续结实升值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券、股
票、存托凭证、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。此外，如
法律法则或中国证监会允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行恰当轨范后，不错将其
纳入本基金的投资范围。
本基金投资于固定收益类资产（包括国债、金融债、企业债、可退换债券、资产营救
证券、央行单据、债券回购、同行入款等）的比例不低于基金资产的 80%，投资于风险类
资产（固定收益类资产之外的其它资产，包括股票、存托凭证、权证等）的比例不卓越基
金资产的 20%。本基金不错参与一级阛阓新股申购，并持有因在一级阛阓申购所得到的股
票以及因可转债转股所形成的股票，也不错顺利投资于二级阛阓中的股票、权证等，还可
以持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证。
本基金持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年
以内的政府债券（含政策性金融债、央行单据）不低于基金资产净值的 5%，本基金持有全
部权证的市值不得卓越基金资产净值的 3%。
（三）投资理念
不同的资产类别具有其特定的风险收益特征。通过潜入分析特定时期不同资产类别风
险收益的相对变化趋势和价值定位，并依此进行灵验的资产配置，不错构造着落风险可控，
同期又具有精熟收益的投资居品组合，以沸腾低风险偏好客户的投资需求。
（四）投资策略
本基金总体投资策略包括以下三个方面：
保障机制（CPPI）对风险类资产上限进行动态诊治，以灵验保障投资组合本金的安全。风
险类资产的投资比例上限将根据固定比例组合保障机制的旨趣来进行诊治，但在限制范围
内风险类资产的投资比例将由基金约束东说念主根据不同类别风险资产的最大可能损失比例来具
体详情。
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（1）在流动性许可情况下，本基金部分固定收益类资产将采取持有到期（与基金事迹
基准期限相匹配）的策略，率先计划该类资产的收益性，同期兼顾流动性。这部分投资可
以保证债券组合收益的结实性，尽可能地控制利率、收益率弧线和再投资等多样风险。
（2）积极投资策略。这部分固定收益类资产概括计划收益性、流动性，进行主动诊治，
积极投资。具体策略包括根据利率展望诊治组合久期、采纳低估值债券、把合手阛阓上的无
风险套利契机等，以争取得到恰当的逾额收益，提高组合举座收益率。
（3）含权债券投资策略。这主要指可转债/可分离债和采纳权债券。本基金为债券型
基金，为保持债券基金的风险收益特征，基金约束东说念主将以其纯债价值算作评价的主要尺度，
以期权诊治后的收益率水平(OAS)为基础，来采纳具体含权债券进行投资。
（1）新股申购策略：从我国证券阛阓的发展来看，新股刊行仍然会保持一定的数目与
范围。由于一、二级阛阓价差的存在，参与新股申购纰漏取得较高的收益。本基金将在充
分研究新发股票基本面的前提下，积极参与新股的申购。本基金对于通过参与新股认购所
得到的股票，将根据其阛阓价钱相对于其合理内在价值的高下，详情络续持有或者卖出。
（2）二级阛阓股票投资策略：本基金股票投资将贯注基本面研究，采纳流动性好、估
值水平较低、具有中弥远投资价值的个股进行投资。同期踱步个股，构建组合，以幸免单
一股票的特定风险。
（3）权证投资策略：权证为本基金扶助性投资器用，其投资原则为有益于基金资产增
值，有益于加强基金风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，
同期概括计划权证订价模子、阛阓供求关系、交游轨制联想等多种因素对权证进行订价，
主要运用的投资策略为：杠杆交游策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、
买入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。
（4）存托凭证投资策略：本基金将根据投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投
资价值的潜入研究判断，进行存托凭证的投资。
（五）投资决策依据
量化分析的阐发和建议；
（六）投资决策机制
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策略阐发；决定基金不容投资事项等。
投资运作，详情具体的投资品种、数目、策略，优化和诊治投资组合，进行投资组合的日
常分析和约束。
行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的种种阐发，提交基金司理，算作投资决策的依据。
（七）投资轨范
业分析、宏不雅分析、阛阓分析以及数据模拟的种种阐发，为本基金的投资约束提供决策依
据。
市公司的分析判断，形成基金投资预备。
行具体品种的交游。
述投资轨范作念出诊治。
（八）事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为：中债概括指数收益率×80%+一年期银行如期入款税后收益
率×20%
其中，中债概括指数是一个全面反应整个债券阛阓的概括性巨擘债券指数。另外，如
果往时一年期银行如期入款税后收益率有诊治，则新的相比基准将从诊治当日最先始告成。
如果有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的事迹相比基准推出，本基金约束东说念主有权对此
基准进行诊治。事迹相比基准的变更须经基金约束东说念主和基金托管东说念主协商一致，并报中国证
监会备案，基金约束东说念主应在诊治前 3 个服务日在指定媒介上公告，并在更新的招募说明书
中列示。
本基金为债券型基金，追求低风险水平下的结实收益，在计划了本基金的投资范围、
投资策略和不同资产的投资比例后，选择了上述事迹相比基准。
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（九）风险收益特征
本基金属主动约束的债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险较低收益品
种，其预期风险收益水平低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币阛阓基金。本基金力图
通过主动投资追求限度风险水平下的较高收益。
（十）投资不容步履与限制
（1）承销证券；
（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽服务的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；
（5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金约束东说念主、基金托管东说念主刊行的股
票或者债券；
（6）买卖与其基金约束东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与其基金约束东说念主、基金
托管东说念主有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内主承销的证券；
（7）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不梗直的证券交游行径；
（8）依照法律法则相关章程，由国务院证券监督约束机构章程不容的其他行径。
如关联法律法则对上述约定内容另有明确章程，使得此部天职容与关联法律法则不符
或破裂的，基金约束东说念主与基金托管东说念主应当对此进行修改并遵命执行。
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得卓越基金资产净值的 10%；
（2）本基金投资于湮灭公司刊行的债券、短期融资券等的比例总共不得卓越基金资产
净值的 10%；
（3）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的种种资产营救证券，其市值不得卓越基金资产净
值的 10%；本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；本基
金持有的湮灭(指湮灭信用级别)资产营救证券的比例，不得卓越该资产营救证券范围的
过其种种资产营救证券总共范围的 10%；
（4）本基金与由本基金约束东说念主约束的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，其市值
不得卓越该证券的 10%；
（5）投入宇宙银行间同行阛阓的债券回购融入的资金余额不得卓越基金资产净值的
（6）存放在本基金托管银行之外的具有基金托管阅历的湮灭买卖银行的入款，不得超
过基金资产净值的 10%，不得卓越此银行净资产的 10%；
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（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得卓越本基金的总资产，本
基金所申报的股票数目不得卓越拟刊行股票公司当次刊行股票的总量；
（8）本基金运用基金财产进行权证投资时，在职何交游日买入权证的总金额，不得超
过上一交游日基金资产净值的 5‰；本基金与由本基金约束东说念主约束的其他基金持有湮灭权
证的总和，不得卓越该权证的 10%；
（9）本基金约束东说念主约束的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得
卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基金约束东说念主约束的全部投资组合持有一家上市公司
刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%；
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓越基金资产净值的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金不
恰当本款所章程比例限制的，本基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆
回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交
易的股票合并预备；
（13）本基金不得违背本《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；
（14）本基金的建仓期为六个月；
（15）法律法则或中国证监会对上述比例限制另有章程的，从其章程。
法律法则或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。
（十一） 投资组合比例诊治
基金约束东说念主应当自基金合同告成之日起六个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同
的约定。由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金范围变动等基金约束东说念主之外的原因导致
的投资组合不恰当上述约定的比例不在限制之内，但基金约束东说念主应在 10 个交游日内进行调
整，以达到尺度，上述第（10）、（11）项除外。法律法则另有章程的从其章程。
（十二） 基金约束东说念主代表基金利用所投资证券产生权利的处理原则及方法
益。
不当利益。
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（十三）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有
东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所想法后，不错
依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20
个交游日内完成对主袋账户投资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形
除外。
侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
（十四）基金投资组合阐发
投资组合阐发截止日为 2025 年 03 月 31 日，本阐发家务贵府未经审计师审计。
占基金总资产的比例
序号 名目 金额（元）
（%）
其中：股票 10,050,511.31 18.51
其中：债券 42,176,294.09 77.69
资产营救证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,007,143.00 5.79
C 制造业 6,188,368.31 11.92
D 电力、热力、燃气及水分娩和
供应业 - -
E 建筑业 - -
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F 批发和零卖业 - -
G 交通输送、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时期服
务业 569,400.00 1.10
J 金融业 285,600.00 0.55
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和时期服务业 - -
N 水利、环境和大众设施约束业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 教师 - -
Q 卫生和社会服务 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 概括 - -
总共 10,050,511.31 19.35
注：本基金本阐发期末未持有港股通投资股票。
占基金资产净值比例
序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元）
（%）
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
其中：政策性金融债 - -
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占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元）
（%）
细
注：本基金本阐发期末未持有资产营救证券。
注：本基金本阐发期末未持有贵金属投资。
注：本基金本阐发期末未持有权证。
注：本基金本阐发期末未持有股指期货。
注：本基金本阐发期末未持有股指期货。
注：本基金本阐发期末未持有国债期货。
注：本基金本阐发期末未持有国债期货。
注：本基金本阐发期末未持有国债期货。
告编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形
阐发期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调查的情形，也莫得
在阐发编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。
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基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的情形。
序号 称呼 金额（元）
序号 债券代码 债券称呼 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
注：本基金本阐发期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。
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十一、基金的事迹
基金约束东说念主承诺以矫健信用、发愤尽责的原则约束和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往事迹并不代表其改日弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金事迹方针不包括持有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后推行收益水
平要低于所列数字。基金的事迹阐发截止日为 2025 年 03 月 31 日。
华泰柏瑞稳本增利债券 A
份额净值增 事迹相比基
份额净值增 事迹相比基
阶段 长率尺度差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③
② 准差④
自基金合同告成起于今 94.75% 0.28% 54.39% 0.06% 40.36% 0.22%
华泰柏瑞稳本增利债券 B
份额净值增 事迹相比基
份额净值增 事迹相比基
阶段 长率尺度差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③
② 准差④
自基金合同告成起于今 85.15% 0.28% 54.39% 0.06% 30.76% 0.22%
华泰柏瑞稳本增利债券 C
份额净值增 事迹相比基
份额净值增 事迹相比基
阶段 长率尺度差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③
② 准差④
自基金合同告成起于今 1.69% 0.21% 3.39% 0.07% -1.70% 0.14%
较
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华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
注：1、A 类，B 类图示日历为 2007 年 12 月 3 日至 2025 年 3 月 31 日。
增利债券型证券投资基金。
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十二、基金的财产
（一）基金资产总值
本基金基金资产总值包括基金所领有的种种有价证券、银行入款本息、基金的应收款
项和其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金根据关联法律法则、表放浪文献开立基金资金账户以及证券账户，与基金约束
东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册登记机构自有财产的账户以偏执他基金财产账
户孤立。
（四）基金财产的支撑及责罚
责罚。
益，归基金财产。
算帐的，基金财产不属于其算帐范围。
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十三、基金财产的估值
（一）估值目标
基金估值的目标是为了准确、确凿地反应基金关联金融资产和金融欠债的公允价值。
盛开式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后详情的基金份额净值预备。
（二）估值日
本基金合同告成后，每个交游日对基金财产进行估值。
（三）估值对象
基金所持有的金融资产和金融欠债。
（四）估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的，且最近交
易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境
发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交游市价，
详情公允价钱。
（2）未上市股票的估值
送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交游所挂牌的
湮灭股票的收盘价估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，以
最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交游市价，详情公允价钱。
初度刊行未上市的股票，领受估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量的情
况下，按成本估值。
（3）有明确锁如期股票的估值
初度公开刊行有明确锁如期的股票，湮灭股票在交游所上市后，按交游所上市的湮灭
股票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会的相关
章程详情公允价值。
（1）证券交游所阛阓实行净价交游的债券按估值日收盘净价估值，估值日莫得交游的，
且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘净价估值；如最近交游日
后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最
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近交游市价，详情公允价钱。
（2）证券交游所阛阓未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息(自债券计息肇始日或上通盘息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，
估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按有交游的最近交游日所
领受的净价估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现
行市价及要紧变化因素，诊治最近交游市价，详情公允价钱。
（3）未上市债券领受估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量的情况下，按
成本估值。
（4）在银行间债券阛阓交游的债券、资产营救证券等固定收益品种，领受估值时期确
定公允价值。
（5）交游是以巨额交游式样转让的资产营救证券，领受估值时期详情公允价值，在估
值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（6）湮灭债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓辩认估值。
（1）配股权证的估值：
因持有股票而享有的配股权，类同权证处理式样的，领受估值时期进行估值。
（2）认沽/认购权证的估值：
从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市交游的认沽/认购权证按估值日的收盘价估
值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘
价估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及
要紧变化因素，诊治最近交游市价，详情公允价钱。未上市交游的认沽/认购权证领受估值
时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有
的配股权，罢手交游、但未行权的权证，领受估值时期详情公允价值。
其他资产按照国度相关章程或行业约定进行估值。
被觉得领受了恰当的估值方法。然则，如果基金约束东说念主有充足的情理觉得按上述方法对基
金财产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金约束东说念主可在概括计划阛阓成交价、阛阓
报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价
值的价钱估值。
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（五）估值轨范
基金日常估值由基金约束东说念主同基金托管东说念主一同进行。基金份额净值由基金约束东说念主完成
估值后，将估值终结以书面方式报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》章程的估值
方法、时间、轨范进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金约束东说念主，由基金约束
东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目标查对同期进行。
（六）暂停估值的情形
基金约束东说念主应当暂停基金估值；
（七）基金份额净值的阐明
用于基金信息暴露的基金净值信息由基金约束东说念主负责预备，基金托管东说念主进行复核。基
金约束东说念主应于每个服务日交游终结后预备当日的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金
托管东说念主对净值预备终结复核阐明后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值信息给以
公布。
基金份额净值的预备精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，
从其章程。
（八）估值空虚的处理
为基金份额净值估值空虚。
实时性。当基金份额净值出现空虚时，基金约束东说念主应当立即给以纠正，并采取合理的次序
选藏损失进一步扩大；当计价空虚达到或卓越基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当
报中国证监会备案；当计价空虚达到或卓越基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，
并同期报中国证监会备案。
对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主、基金托管东说念主、注册登记机构、代理销售机
构或投资者自身的差错形成差错，导致其它当事东说念主遭逢损失的，差错的关联服务东说念主应当对
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由于该差错遭逢损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”承担补偿服务。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据预备差错、
系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平
无法预感、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，由于不可抗力原因形成投资者的交游资
料灭失或被空虚处理或形成其它差错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其它当事东说念主
承担补偿服务，但因该差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。
更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未实时更正而产生的差
错，给当事东说念主形成损失的由差错服务方承担；若差错服务方照旧积极和洽，何况有协助义
务确当事东说念主有阔气的时间进行更正而未更正，则协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿服务。
差错服务方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。
对差错的相关顺利当事东说念主负责，不合任何第三方负责。
对差错负责，如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其它当事
东说念主的利益损失（“受损方”），则差错服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金
额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果得到不当得利的
当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额加上已
经得到的不当得利返还的总和卓越其推行损失的差额部分支付给差错服务方。
本着发愤尽责的作风再行预备查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金约束东说念主的预备结
果为准对外公布，基金约束东说念主应在片面对外公告基金资产净值预备终结时注明未经基金
托管东说念主复核。由此形成的损失以及因该交游日基金份额净值预备顺延而引起的损失由基金
约束东说念主承担补偿服务，基金托管东说念主不负补偿服务。
理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主差错形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金的利益向基
金托管东说念主追偿。除基金约束东说念主和基金托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并拒却进
行补偿时，由基金约束东说念主负责向差错方追偿。
《基金合同》或其他章程，基金约束东说念主或基金托管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受
损方承担了补偿服务，则基金约束东说念主或基金托管东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并
有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭逢的损失；
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东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、恰当、合理的次序进行搜检，然则未能发现该空虚的，
由此形成的基金资产估值空虚，基金约束东说念主和基金托管东说念主不错奉命补偿服务。但基金约束
东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的次序撤消由此形成的影响。
针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的章程，则按新的章程执行；如果行
业有通行作念法，在不抵抗法律法则且不损伤投资者利益的前提下，关联各方当事东说念主应本着
对等互利的原则再行协商详情处理原则。
差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：
方；
机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行阐明；
合同的章程进行公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。
（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账
户的基金份额净值，暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。
（十）特殊情形的处理
的纰缪不算作基金份额净值空虚处理。
东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、恰当、合理的次序进行搜检，但未能发现空虚的，由
此形成的基金资产估值空虚，基金约束东说念主和基金托管东说念主不错奉命补偿服务。但基金约束东说念主
应当积极采取必要的次序撤消由此形成的影响。
（十一）由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额将辩认预备基金
份额净值，预备公式为预备日种种别基金资产净值除以预备日发售在外的该类别基金份额
总额。
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
十四、基金的收益与分派
（一）基金收益的组成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、
银行入款利息以偏执他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的痛快计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照国度相关章程和基金合同中的相关章程不错在基金收
益中扣除的用度后的余额。
（三）收益分派原则
金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金湮灭类别内的每一基金份额享有同均分
配权；
现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基
金默许的收益分派式样是现款分成；
基金份额持有东说念主可对 A 类、B 类基金份额辩认采纳不同的分成式样。采纳采取红利再
投阅历式的，湮灭类别基金份额的分成资金将按分成实施日该类别的基金份额净值转成相
应的湮灭类别的基金份额，红利再投资的份额免收前端申购费。湮灭投资者持有的湮灭基
金的湮灭用度类别只可采纳一种分成式样，如投资者在不同销售机构采纳的分成式样不同，
则注册登记机构将以投资者临了一次采纳的分成式样为准；
年至多 4 次；
活气 3 个月，收益可不分派；
（四）收益分派有筹画
基金收益分派有筹画中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时间、分派数额及比
例、分派式样、支付式样等内容。
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（五）收益分派有筹画的详情与公告
本基金收益分派有筹画由基金约束东说念主拟定、经基金托管东说念主复核后，并依照《信息暴露办
法》的相关章程在指定媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
（七）实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”
部分的章程。
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十五、基金的用度与税收
（一）基金运作相关的用度
（1）基金约束东说念主的约束费；
（2）基金托管东说念主的托管费；
（3）基金的销售服务费（B 类）；
（4）基金的证券交游用度；
（5）基金合同告成以后的信息暴露用度；
（6）基金份额持有东说念主大会用度；
（7）基金合同告成以后的管帐师费和讼师费；
（8）按照国度相关章程不错列入的其他用度。
（1）基金约束东说念主的约束费
基金约束东说念主的基金约束费按基金资产净值的 0.30%年费率计提。预备方法如下：
H = E×0.30%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金约束费
E 为前一日基金资产净值
基金约束费逐日计提，按月支付。由基金约束东说念主向基金托管东说念主发送基金约束费划付指
令，基金托管东说念主复核后于次月首日起二个服务日内从基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。
（2）基金托管东说念主的基金托管费
基金托管东说念主的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。预备方法如下：
H=E×0.10%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金约束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指
令，基金托管东说念主复核后于次月首日起二个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。
（3）基金的销售服务费（B 类）
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，B 类基金份额的基金销售服务费年费率
为 0.30%。本基金 B 类基金份额的基金销售服务费将专门用于本基金 B 类基金份额的销售
与 B 类基金份额持有东说念主服务，基金约束东说念主将在基金年度阐发中对该项用度的列支情况作专
项说明。
B 类基金份额的基金销售服务费按前一日 B 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费
率计提。预备方法如下：
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H = E×0.30%÷往时天数
H 为 B 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日的基金资产净值
B 类基金份额的基金销售服务费由基金约束东说念主逐日预备，逐日计提，按月支付。由基
金约束东说念主于次月首日起二个服务日内向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托
管东说念主复核后于当日从基金财产中一次性支付给基金销售机构。
（4）本条第（一）款第 4 至第 8 项用度由基金约束东说念主和基金托管东说念主根据相关法则及相
应条约的章程，列入基金用度。
（5）基金约束东说念主和基金托管东说念主可根据基金范围等因素协接洽情调低基金约束费率、托
管费率和 B 类基金份额的销售服务费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。如缩小基金约束
费率、托管费率和 B 类基金份额的销售服务费率，基金约束东说念主最迟须于新的费率初始实施
（二）与基金销售相关的用度
本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，不列入 A 类基金份额基金资产，用于
A 类基金份额基金的阛阓彭胀、销售、注册登记等各项用度。本基金 A 类基金份额领受前
端收费的方式收取申购用度，申购费率按申购金额的大小分为不同档次，最高不卓越 0.8%，
具体如下表所示：
申购金额（元） 申购费率
申购金额＜50 万 0.8%
申购金额≥500 万 1000 元/笔
基金约束东说念主可在法律法则允许的情况下，根据阛阓情况制定促销预备，在 A 类基金份
额基金促销行径期间，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，基金约束东说念主不错对促销行径
范围内的投资东说念主调低 A 类基金份额基金申购费率。
本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，其中持有期
少于 7 日的赎回用度全额计入基金财产；除基金合同另有约定外，持有期不少于 7 日的赎
回用度的 40%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的关联手续费。赎
回费率随投资东说念驾御有本基金的时间的加多而递减，投资东说念驾御有本基金一定时间以上的赎回
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费为零。具体如下表所示：
持有期限 赎回费率(%)
华泰柏瑞稳本增利债券 A
（519519）
华泰柏瑞稳本增利债券 B 7 天（含）以上至 30 天 0.30
（460003） 30 天（含）以上至 365 天 0.15
基金退换费由基金份额持有东说念主承担，基金退换费率由基金约束东说念主另行公告。
东说念主网站的具体章程。
上述费率如发生变更，基金约束东说念主应最迟于新的费率实施前 3 个服务日在指定媒介公告。
诊治后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。
基金促销预备，针对特定地域范围、特定行业、特定做事的投资东说念主以及以特定交游式样(如
网上交游、电话交游等)等如期或不如期地开展基金促销行径。
（三）不列入基金用度的名目
基金约束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未王人备履行义务导致的用度开销或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同告成之前的
讼师费、管帐师费和信息暴露用度等不得从基金资产中列支。
（四）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取约束费，其他用度详见本招募说明书“侧
袋机制”部分的章程。
（五）税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律、法则的章程履行征税义务。
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十六、基金的管帐与审计
（一）基金管帐政策
制基金管帐报表，基金托管东说念主如期与基金约束东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对
并以书面式样阐明。
（二）基金年度审计
务阅历的管帐师事务所偏执注册管帐师等机构对基金年度财务报表偏执他章程事项进行审
计；
（或基金约束东说念主）同意。基金约束东说念主应在更换管帐师事务所后按照《信息暴露办法》的有
关章程公告。
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十七、基金的信息暴露
（一）暴露原则
本基金信息暴露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基
金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。
本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中
国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息真实凿性、准确性、完好意思性、实时性、
简明性和易得性。
本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时间内，将应予暴露的基金信息通过中
国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指
定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者纰漏按照基金合同约定的时间和式样查阅或者
复制公开暴露的信息贵府。
（二）基金召募信息暴露
募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金约束东说念主、基金托管东说念主应当将基金
合同、基金托管条约登载在各自公司网站上。
说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明
书。
要信息。基金合同告成后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金约束东说念主应当在
三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运
作的，基金约束东说念主不再更新基金居品贵府概要。
（三）如期阐发
基金如期阐发由基金约束东说念主按照法律法则和中国证监会颁布的相关证券投资基金信息
暴露内容与方式的关联文献的章程单独编制，由基金托管东说念主复核。基金如期阐发,包括基金
年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发。
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本基金在初始办理申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通
过指定网站、销售机构网站或者营业网点暴露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年
度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
告，将年度阐发登载在指定网站上，并将年度阐发教导性公告登载在指定报刊上。基金年
度阐发中的财务管帐阐发应当经过具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所审计。
阐发，将中期阐发登载在指定网站上，并将中期阐发教导性公告登载在指定报刊上。
季度阐发，将季度阐发登载在指定网站上，并将季度阐发教导性公告登载在指定报刊上。
年度阐发。
保障其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他要紧信
息”项下暴露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及
本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
合股产情况偏执流动性风险分析等。
（四）临时阐发
基金发生要紧事件,相关信息暴露义务东说念主应当在两日内编制临时阐发书,并登载在指定报
刊和指定网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件:
托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
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变动；
东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到
要紧行政处罚、刑事处罚；
东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；
率发生变更；
大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（五）实施侧袋机制期间的信息暴露
本基金实施侧袋机制的，关联信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说
明书的章程进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
（六）算帐阐发
基金合同拒绝的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并
作出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在指定网站上，并将算帐阐发教导
性公告登载在指定报刊上。
（七）公开流露
在基金合同期限内,任何大众媒体中出现的或者在阛阓高尚传的音问可能对基金份额价
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格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的,关联信息暴露
义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开流露,并将相关情况立即阐发中国证监会。
（八）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（九）信息暴露事务约束
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露约束轨制，指定专门部门及高档约束
东说念主员负责约束信息暴露事务。
基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当恰当中国证监会关联基金信息暴露内容
与方式准则等法则的章程。
基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管
理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金如期报
告、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐阐发等公开暴露的关联基金信息进
行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子阐明。
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。基金约束
东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关联
报送信息真实凿、准确、完好意思、实时。
基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他公
共媒介暴露信息，然则其他大众媒介不得早于指定媒介暴露信息，何况在不同媒介上暴露
湮灭信息的内容应当一致。
为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计阐发、法律想法书的专科机构，
应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。
基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金广博投资操作的
前提下，自主普及信息暴露服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律功令的关联
章程。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。
（十）信息暴露文献的存放与查阅
将信息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内
取得上述文献复印件。
全一致。
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（十一）本基金信息暴露事项以法律法则章程及基金合同约定的内容为准。
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十八、侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件和实施轨范
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持
有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所想法后，可
以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
基金约束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金约束东说念主所在地中国证监会派
出机构备案。
启用侧袋机制当日，基金约束东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额
为基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。
（二）侧袋机制实施期间的基金运作安排
（1）侧袋账户
侧袋机制实施期间，基金约束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东说念主肯求
申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回肯求将被拒却。
（2）主袋账户
基金约束东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主
袋账户运作情况合理详情申购安排，具体事项届时将由基金约束东说念主在关联公告中章程。
（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后，
基金约束东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速支付赎回款项。
（4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金约束东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求
并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的
主袋账户提交的申购肯求。
侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产
为基准。
基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调
整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。
基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
侧袋机制实施期间，基金约束东说念主、基金服务机构在预备基金事迹关联方针时仅计划主
袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在预备基金事迹关联方针时按投资
损失处理。
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侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取约束费。基金约束东说念主不错将与侧袋账户相关
的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的
商议、审计用度等由基金约束东说念主承担。
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额沸腾基金合同收益分派条件的情形下，基金约束
东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条目。
（1）基金净值信息
侧袋机制实施期间，基金约束东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累
计净值。
（2）如期阐发
基金约束东说念主应当按照章程在基金如期阐发中暴露阐发期内侧袋账户关联信息。暴露报
告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变
现价钱，不算作基金约束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金定
期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。
（3）临时阐发
基金约束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资
者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险教导等要紧信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账户份额持
有东说念主支付的款项、关联用度发生情况等要紧信息。
侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金约束东说念主在每次处
置变现后均应按照关联法律、法则要求实时发布临时公告。
基金约束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等
式样，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，
基金约束东说念主都应实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。
基金约束东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时遴聘恰当《中华东说念主民共和国
证券法》章程的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计想法。
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十九、基金的风险揭示
本基金的投资风险包括投资组合风险、约束风险、投资合规性风险和其它风险。
（一）投资组合风险
投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险以及流动性风险。
证券阛阓价钱因受多样影响阛阓举座的因素如经济因素、政事因素、投资容貌和交游
监管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。
主要包括：
场价钱波动，影响基金收益而产生风险；
行气象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随
之发生变化，从而产生风险；
同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率
变化的影响，从而产生风险；
现款的购买力会下降，从而影响基金的推行收益。
非系统性风险是指基金持有的单个证券的独到风险，包括企业的信用风险、策划风险、
财务风险等。上市公司的策划气象受到多种因素影响，如约束材干、财务气象、阛阓出路、
行业竞争材干、时期更新、研究开发、东说念主员教导等，都会导致公司盈利发生变化。如果基
金所投资股票和债券的刊行东说念主策划不善，导致其股票价钱着落、股息、红利减少，或者存
在所投资的企业债券刊行东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。
流动性风险是指因阛阓交游量不及，导致基金弗成以恰当价钱实时进行证券交游的风
险，或基金无法应付赎回支付的要求所引起的毁约风险。本基金是契约型盛开式基金，基
金范围将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而接续变化。基金投资东说念主的谀媚多量赎
回可能使基金资产难以按照预先盼愿的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或
者投资组合持有的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性缩小，形成
基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协
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商一致，并商议管帐师事务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，基金份额持有东说念主可能濒临无法实时得到侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金
约束东说念主将按照持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等式样，实时向侧袋
账户份额持有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变刻下间具有省略情趣，最终变现价钱也
具有省略情趣何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可
能因此濒临损失。
（二）约束风险
基金的约束风险主要包括两个方面：一是在基金约束运作过程中，基金约束东说念主的学问、
教学、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判
断，从而影响基金收益水平。另一方面，基金约束东说念主和基金托管东说念主的约束技巧和约束时期
等因素的变化也会影响基金收益水平。
基金的约束风险包括以下几种具体风险：
（1）交游风险
由于交游权限或业务经过建树不当导致交游执行经过不畅通，交游指示的执行产生偏
差或空虚；或者由于罕见或要紧障碍未能实时准确执行交游指示，过后也未能实时文牍相
关东说念主员或部门；或者银行间债券阛阓交游敌手未能践约导致基金利益的顺利损失。
（2）系统故障风险
当预备机系统、通讯蚁集等时期保障系统出现畸形情况，可能导致基金日常的申购赎
回无法按广博时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按广博时限产生净值、基金的
投资交游指示无法实时传输等风险。
（3）交游结算风险
在基金的投资交游中,因交游的敌手方无法履行对一位或多位的交游敌手的支付义务而
使得基金在投资交游中蒙受损失的可能性。
（4）管帐核算风险
管帐核算风险主淌若指由于管帐核算及管帐约束上违纪操作形成的风险或空虚,频繁是
指基金约束东说念主在预备、整理、制证、填单、登账、编表、支撑偏执关联业务处理中,由于客
不雅原因与非主不雅罕见所形成的步履障碍,从而对基金收益形成影响的风险。
（三）投资合规性风险
投资合规性风险是指因公司及职工违背法律法则、行业准则、做事操守和做事说念德而
可能引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规性风险包括如下具体风
险：
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（1）法律风险
法律风险是指基金约束东说念主违背法律法则、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益带来损
失的风险。
（2）说念德风险
说念德风险是指职工抵抗做事说念德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用服务轨范中
的破绽或其他罪犯技巧谋取不梗直利益所带来的风险。
（四）投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共
同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与存托
凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、
享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方
面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造
成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市
的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存在互异
的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
（五）其它风险
基金濒临的其它风险包括因干戈、天然灾害等不可抗力导致基金约束东说念主、基金代销机
构等无法广博服务，从而影响基金的申购、赎回按广博时限完成的风险。
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二十、拒绝与基金财产的算帐
（一）基金合同的变更
事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。
监会核准或出具无异议想法之日起告成。
基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额持有东说念主利益
无骨子性不利影响的，可不经基金份额持有东说念主大会决议，而经基金约束东说念主和基金托管东说念主同
意修改后公布，并报中国证监会备案。
（二）基金合同的拒绝
有下列情形之一的，本基金合同应当拒绝：
接的；
基金合同拒绝后，基金约束东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、
《销售办法》、基金合同偏执他相关法律法则的章程，利用请求给付报酬、从基金资产中
得到补偿的权利。
（三）基金财产的算帐
（1）自基金合同拒绝事由之日起 30 个服务日内由基金约束东说念主组织成立基金财产算帐
组，在基金财产算帐组接收基金财产之前，基金约束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托
管条约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产算帐组成员由基金约束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货关联业务
阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要
的服务主说念主员。
（3）基金财产算帐组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐
组不错照章进行必要的民事行径。
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（1）基金合同拒绝情形发生后，由基金财产算帐组统一接收基金财产；
（2）基金财产算帐组根据基金财产的情况详情算帐期限；
（3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和阐明；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作算帐阐发；
（6）遴聘管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法
律想法书；
（7）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；
（8）对基金财产进行分派。
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度
由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列规矩返璧：
（1）支付算帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）返璧基金债务；
（4）按基金份额持有东说念驾御有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项章程返璧前，不分派给基金份额持有东说念主。
基金财产算帐组作念出的算帐阐发经具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所审计，
讼师事务所出具法律想法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将算帐
阐发登载在指定网站上，并将算帐阐发教导性公告登载在指定报刊上。
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二十一、基金合同的内容摘要
（一）基金份额持有东说念主、基金约束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者
自取得依据基金合同刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主。基金份
额持有东说念主算作当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。除法律法则另有章程或基
金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。
表决权；
讼；
额由于基金用度不同所导致的基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后
的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。
赎回、转托管、基金退换、非交游过户、冻结、收益分派等方面的业务功令；
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约束费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费偏执它预先批准或公告的合理用度以及法
律法则章程的其它用度；
规或基金合同章程对基金财产、其它基金合同当事东说念主的利益形成要紧损失的，应实时报告
中国证监会和中国银保监会，以及采取其它必要次序以保护本基金及关联基金合同当事东说念主
的利益；
步履进行必要的监督和搜检；
记业务，并按照基金合同章程对基金注册登记代理机构进行必要的监督和搜检；
相关费率；
理和运作基金财产；
项业务；
项业务；
基金财产和基金约束东说念主的资产相互孤立，对所约束的不同基金辩认约束、辩认记账，进行
证券投资；
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三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
文献的章程，按摄影关章程预备并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；
其他相关章程另有章程外，在基金信息公开暴露前，应给以秘籍，不得向他东说念主泄露；
分成款项；
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
资东说念主纰漏按照基金合同约定的时间和式样，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并得到有
关贵府的复印件；
并文牍基金托管东说念主；
补偿服务，其补偿服务不因其退任而奉命；
托管东说念主追偿；
益及资源分派；
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法律法则的章程的，不予执行并向中国证监会阐发；
规或基金合同章程对基金财产、其它基金合同当事东说念主的利益形成要紧损失的，应实时报告
中国证监会和中国银保监会，以及采取其它必要次序以保护本基金及关联基金合同当事东说念主
的利益；
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有资产以及不同的基金财产相互孤立；对不同
的基金辩认建树账户，孤立核算，分账约束，保证不同基金之间在名册登记、账户建树、
资金划拨、账册记录等方面相互孤立；
三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
信息公开暴露前应给以秘籍，不得向他东说念主泄露；
价钱；
约束东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金约束东说念主有未执行
基金合同章程的步履，还应说明基金托管东说念主是否采取了恰当的次序；
金的管帐账册、报表和记录等 15 年以上；
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持有东说念主大会；
和银行监管机构，并文牍基金约束东说念主；
东说念主利益向基金约束东说念主追偿；
除；
务。
（二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和功令
正当授权东说念主）组成。
（1）修改或拒绝基金合同，但基金合同另有约定的除外；
（2）退换基金运作式样，但基金合同另有约定的除外；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）更换基金约束东说念主；
（5）提高基金约束东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度，但根据法律法则的要求提高该等报酬
尺度的除外；
（6）本基金与其它基金的合并；
（7）变更基金类别；
（8）变更基金投资方向、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；
（10）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其它应当召开基金份额持有东说念主大会的
事项。
（1）调低基金约束费、基金托管费；
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（2）在法律法则和基金合同章程的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方
式；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响；
（6）除法律法则或基金合同章程应当召开基金份额持有东说念主大会之外的其它情形。
（1）除法律法则或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金约束东说念主召集。
（2）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金约束东说念主建议书面
提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面文牍基金托管
东说念主。
基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金约束东说念主决定
不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。
（3）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大
会的，应当向基金约束东说念主建议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决
定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。
基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金约束东说念主决定
不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金
托管东说念主建议书面提议。
基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的
基金份额持有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
六旬日内召开。
（4）代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东说念主就湮灭事项书面要
求召开基金份额持有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额百分
之十以上（含百分之十）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前三旬日报国务院证
券监督约束机构备案。
（5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主
应当配合，不得封锁、插手。
（6）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主负责采纳详情开会时间、地点、式样和权益登记日。
召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天，在中国证监会指定媒介公
告文牍。基金份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东说念主大融会知
将至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、式样；
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（2）会议拟审议的主要事项；
（3）投票托福书的内容要求、投递时间和地点；
（4）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（5）会务常联想划东说念主姓名、电话；
（6）权益登记日；
（7）如领受通讯表决式样，则载明具体通讯式样、托福的公证机关偏执计划式样和联
系东说念主、书面抒发想法的寄交和收取式样、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。
（1）基金份额持有东说念主大会的召开式样包括现场开会和通讯式样开会。现场开会由基金
份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托福其代理东说念主出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主
的授权代表应当出席；通讯式样开会指按照基金合同的关联章程以通讯的书面式样进行表
决。会议的召开式样由召集东说念主详情，但决定基金约束东说念主更换或基金托管东说念主的更换、退换基
金运作式样和拒绝基金合共事宜必须以现场开会式样召开基金份额持有东说念主大会。
（2）现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
的凭证和授权托福书等文献恰当法律法则、本基金合同和会议文牍的章程；
金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
（3）在恰当以下条件时，通讯开会的式样视为灵验：
金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托福东说念驾御有基金份额的凭证和授权
托福书等文献恰当法律法则、基金合同和会议文牍的章程；
（4）采取通讯式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然标明恰当
法律法则、基金合同和会议文牍章程的书面表决想法即视为灵验的表决;表决想法肮脏不清
或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份
额总额。
（1）议事内容及提案权
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的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文牍前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有
东说念主大会审议表决的提案。
a）关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有顺利关系，何况不
超出法律法则和基金合同章程的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于
不恰当上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有
东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。
b）表放浪。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的表放浪问题作出决定。如
将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会驾御
东说念主不错就表放浪问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定
的轨范进行审议。
额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金约束东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议
表决的提案，未得到基金份额持有东说念主大会审议通过，就湮灭提案再次提请基金份额持有东说念主
大会审议，其时间间隔不少于六个月。法律法则另有章程的除外。
（2）议事轨范
在现场开会的式样下，率先由召集东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并经讼师见证或
公证员公证后形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后告成；在通讯表决开会的式样
下，率先由召集东说念主提前 10 天公布提案，在所文牍的表决截止日历第二个服务日在公证机构
监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后告成。
（1）基金份额持有东说念主所持每份基金份额享有对等的表决权。
（2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
对于相配决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分
之二）通过。更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、退换基金运作式样或拒绝基金合同应当以
相配决议通过方为灵验。
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的百分之五十以上（含百
分之五十）通过。
（3）基金份额持有东说念主大会采取记名式样进行投票表决。
（4）采取通讯式样进行表决时，恰当会议文牍章程的书面表决想法视为灵验表决。
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（5）基金份额持有东说念主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
（1）现场开会
或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主应当在会议初始后晓喻在出席会议的基
金份额持有东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监
票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主应当在会议初始
后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中推举三名基金份额持有东说念主担任监票东说念主。
果。
会议驾御东说念主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额持有东说念主或者基金份额持有东说念主代理东说念主对
会议驾御东说念主晓喻的表决终结有异议，其有权在晓喻表决终结后立即要求再行盘点，会议主
持东说念主应当立即再行盘点并公布再行盘点终结。再行盘点仅限一次。
（2）通讯式样开会
在通讯式样开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管
东说念主授权代表（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，
并由公证机关对其计票过程给以公证。
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份
额持有东说念主辩认持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关联基金份额持有东说念主大
会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念驾御有或代表的基金份额或表
决权恰当该等比例：
（1）基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表关联基金份额
（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关联
基金份额的二分之一（含二分之一）；
（3）通讯开会的顺利出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的基金份额持有东说念主所
持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；
（4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益
登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个
月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一
以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
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（5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）
选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主；
（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上
（含二分之一）通过；
（7）相配决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分
别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，湮灭类别账户内的每份基金份额具
有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关联章程以本节特殊约定内容为准，
本节莫得章程的适用上文关联章程。
（1）基金份额持有东说念主大会按照投资基金法相关章程表决通过的事项，召集东说念主应当自通
过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监
会照章核准或者出具无异议想法之日起告成。
（2）告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金约束东说念主、基金托管
东说念主均有法律不戮力。基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行告成的基金份额
持有东说念主大会的决定。
（3）基金份额持有东说念主大会决议应当自中国证监会核准或备案后 2 日内，由基金份额持
有东说念主大会召集东说念主在中国证监会指定媒介公告。通讯式样表决的，应当将公证机关的称呼、
公证员的姓名和公文凭全文一同公告。
（三）基金合同覆没和拒绝的事由、轨范以及基金财产算帐式样
（1）触及本基金合同第八条第（二）款第 2 项章程的事项，须变更基金合同的，应经
基金份额持有东说念主大会决议通过。
（2）变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案，基金合同
的变更自中国证监会核准或出具无异议想法之日起告成。
（3）但如因基金合同第八条第（三）款章程的情形导致基金合同变更，可不经基金份
额持有东说念主大会决议，而经基金约束东说念主和基金托管东说念主同意修改后公布，并报中国证监会备案，
基金合同的变更自公布之日起告成。
有下列情形之一的，本基金合同拒绝：
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（1）基金份额持有东说念主大会决定拒绝；
（2）基金约束东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在六个月内莫得新基金约束东说念主、基金托管东说念主
链接的；
（3）法律法则和基金合同章程的其他情形。
（1）基金合同拒绝，应当按法律法则和本基金合同的相关章程对基金财产进行算帐。
（2）基金财产算帐组
在基金财产算帐组接收基金财产之前，基金约束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管协
议的章程络续履行保护基金财产安全的职责。
格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的
服务主说念主员。
不错照章进行必要的民事行径。
（3）算帐轨范
（4）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度
由基金算帐组优先从基金财产中支付。
（5）基金剩余财产的分派
基金财产算帐后的全部剩余财产扣除基金财产算帐用度后如多余额，按基金份额持有
东说念驾御有的基金份额比例进行分派。
（6）基金财产算帐的公告
算帐组成立后 2 日内应就算帐组的成立进行公告；算帐过程中的相关要紧事项须实时
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公告；基金财产算帐组作出的算帐阐发经具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所审
计，讼师事务所出具法律想法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将
算帐阐发登载在指定网站上，并将算帐阐发教导性公告登载在指定报刊上。
（7）基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存十五年以上。
（四）争议治理式样
过友好协商或统一治理。自一方书面要求协商治理争议之日起六旬日内如果争议未能以协
商或统一式样治理，则任何一方有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会上海分会，
根据提交仲裁时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有
不戮力。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样
本基金合同本来一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金约束东说念主、基金托管
东说念主各持有二份，每份具有同等的法律着力。
基金合同可印制成册，存放在基金约束东说念主和基金托管东说念主住所，供投资东说念主查阅，基金合
同条目及内容应以基金合同本来为准。基金约束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告
的内容王人备一致。
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二十二、基金托管条约的内容摘要
（一）托管条约当事东说念主
称呼：华泰柏瑞基金约束有限公司
注册地址：中国（上海）目田贸易熟习区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼
法定代表东说念主：贾波
成立时间：2004 年 11 月 18 日
批准缔造机关：中国证券监督约束委员会
批准缔造文号：中国证监会证监基金字2004178 号
组织方式：有限服务公司
注册本钱：贰亿元东说念主民币
存续期间：持续策划
策划范围：基金约束业务；发起缔造基金；及中国证监会批准的其他业务
称呼：招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
法定代表东说念主：李建红
成立时间：1987 年 4 月 8 日
批准缔造机关：中国东说念主民银行
批准缔造文号：银复1986175 号
组织方式：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元
存续期间：持续策划
策划范围：经受公众入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理
单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供
支撑箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；外洋结算；结汇、
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；刊行和
代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；
自营和代客外汇买卖；资信调查、商议、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主
民银行批准的其他业务。
（二）基金托管东说念主与基金约束东说念主之间的业务监督、核查
根据《基金法》偏执他相关法则、《基金合同》和本条约，基金托管东说念主对
基金约束东说念主的投资步履、净值预备、收益分派和事迹统计等步履的正当性、合
规性进行业务监督和核查。
（1）基金托管东说念主草率基金约束东说念主的投资步履进行监督和核查
围、投资对象进行监督的内容、尺度和轨范。
基金托管东说念主应建立关联时期系统，对基金的投资范围和投资对象是否恰当
基金合同的章程进行监督。对基金约束东说念主发送的不恰当基金合同章程的投资行
为，基金托管东说念主不错拒却执行，并书面文牍基金约束东说念主；对于照旧执行的投资，
基金托管东说念主发现该投资步履不恰当基金合同的章程的，基金托管东说念主应书面文牍
基金约束东说念主进行整改，并将该情况阐发中国证监会。
比例进行监督的内容、尺度和轨范。
基金托管东说念主草率基金的投资和融资比例是否恰当基金合同的章程进行监督。
基金托管东说念主应自基金合同告成起，监督基金合同约定的基金投资资产配置比例、
单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、基金投资比例是否恰当法
规章程，不恰当章程的，基金托管东说念主应书面文牍基金约束东说念主进行整改，整改的
时限应恰当法则允许的投资比例诊治期限。对于因证券阛阓波动、上市公司合
并、基金范围变动等原因导致基金的投资不恰当基金合同的约定的，基金托管
东说念主应书面文牍基金约束东说念主在 10 个服务日内进行诊治以恰当基金合同的约定，基
金合同另有约定的除外。基金约束东说念主在章程的诊治时限内未完成整改的，基金
托管东说念主应书面阐发中国证监会。
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停步履进行监督的内容、尺度和轨范。
基金托管东说念主草率基金的投资不容步履进行监督。对基金约束东说念主发送的属于
投资不容的投资步履，基金托管东说念主不错拒却执行，并书面文牍基金约束东说念主；对
于照旧执行的投资，基金托管东说念主发现该投资步履属于投资不容步履的，基金托
管东说念主应书面文牍基金约束东说念主进行整改，并将该情况阐发中国证监会。
为配合对关联投资限制实施监督所采取的次序。基金约束东说念主和基金托管东说念主
应在基金合同告成前以及关联方发生变化时，相互提供与本机构有控股关系的
鼓舞或与本机构有其他要紧是非关系的公司名单。
法则的章程及基金合同的约定，对基金约束东说念主参与银行间债券阛阓进行监督的
内容、尺度和轨范。
基金约束东说念主应在基金合同告成前书面文牍基金托管东说念主与基金可进行交游的
交游敌手名单。在基金存续期间基金约束东说念主不错诊治交游敌手名单，但应将调
整终结至少提前一个服务日书面文牍基金托管东说念主。基金约束东说念主应严格按照交游
敌手名单的范围在银行间交游阛阓采纳交游敌手。基金托管东说念主按照交游敌手名
单监督基金在银行间的交游步履。基金约束东说念主发送的银行间交游指示的交游对
手不恰当章程的，基金托管东说念主不错拒却执行，并书面文牍基金约束东说念主。
采纳入款银行进行监督的内容、尺度和轨范。
为保证基金资产的安全性和流动性，基金活期入款存放在基金托管东说念主处。
基金约束东说念主应按年向基金托管东说念主提供入款银行列表，基金托管东说念主按照基金
约束东说念主提供的入款银行的列表办理如期入款、文牍入款和条约入款等入款投资
业务。基金约束东说念主需与入款银行签定互助条约，约定各项权利和义务，并将基
金入款存放在入款银行指定的分支机构。
基金托管东说念主根据入款银行列表对基金投资银行入款的交游敌手是否恰当有
关章程进行监督。对于不恰当章程的银行入款，基金托管东说念主不错拒却执行，并
书面文牍基金约束东说念主。
（2）基金托管东说念主应根据相关法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资
产净值预备、基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、
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基金收益分派、关联信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等
进行监督和核查。对基金约束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金宣传推介材料中登载的基金事迹弘扬数据、基金如期报
告和如期更新的招募说明书等公开暴露的关联基金信息,应向基金约束东说念主出具书
面文献或者盖印阐明。
（3）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资指示或推行投资运作违背《基金
法》、基金合同、基金托管条约偏执他相关章程时的处理式样和轨范。
基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》、
基金合同、基金托管条约偏执他相关章程的，应实时以书面方式文牍基金约束
东说念主限期纠正，基金约束东说念主收到文牍后应实时查对，并以书面方式对基金托管东说念主
发出回函阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基
金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，
基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金约束东说念主补偿因其过
失致使投资者遭逢的损失。
基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧违纪步履，应立即阐发中国证监会，同
时以书面方式文牍基金约束东说念主限期纠正。
基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照托管条约对基金业务执行核
查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金约束东说念主应在章程时间内回应并改正，
或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中国
证监会报送基金监督阐发的，基金约束东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制。
（4）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保
护基金份额持有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议
管帐师事务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无
需召开基金份额持有东说念主大会审议。
侧袋机制的具体功令依照关联法律法则的章程和基金合同的约定执行。
（1）基金约束东说念主对基金托管东说念主的托管职责情况进行监督
根据《基金法》偏执他相关法则、《基金合同》和本条约章程，基金约束
东说念主就基金托管东说念主是否安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、
复核基金约束东说念主预备的基金资产净值和基金份额净值、根据约束东说念主指示办理清
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算交收、关联信息暴露和监督基金投资运作等步履的正当性、合规性进行监督
和核查。
（2）基金约束东说念主对基金托管东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约
偏执他相关章程的处理式样和轨范
基金约束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、未执行或无故延长执行基金约束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、基金合同、基金托管条约偏执他相关章程的，基金约束东说念主应立
即以书面的式样要求基金托管东说念主给以纠正并采取必要的解救次序。基金约束东说念主
有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的损失。
基金约束东说念主发现基金托管东说念主的步履违背《基金法》偏执他相关法则、基金
合同和本条约的章程，应实时以书面方式文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管
东说念主收到文牍后应实时查对并以书面方式对基金约束东说念主发出回函。在限期内，基
金约束东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，基金托管东说念主应
提交关联贵府以供基金约束东说念主核查托管财产的完好意思性和确凿性，在章程时间内
回应基金约束东说念主并改正。基金托管东说念主对基金约束东说念主文牍的违纪事项未能在限期
内纠正的，基金约束东说念主应阐发中国证监会。
基金约束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即阐发中国证监会，同
时文牍基金托管东说念主限期纠正。
基金托管东说念主有义务配合和协助基金约束东说念主依照托管条约对基金业务执行核
查。对基金约束东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主提交关联贵府以供基金约束东说念主
核查托管财产的完好意思性和确凿性，并在章程时间内回应基金约束东说念主并改正。
（三）基金财产的支撑
基金托管东说念主照章持有基金资产，应安全支撑所收到的基金的全部资产。基金资产应独
立于基金约束东说念主、基金托管东说念主的自有资产。
基金托管东说念主必须为基金缔造孤立的账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管
业求实行严格的分账约束。
基金托管东说念主应安全、完好意思地支撑基金资产；未经基金约束东说念主的梗直指示，不得自走时
用、责罚、分派基金的任何资产。属于基金托管东说念主推行灵验控制下的什物证券在基金托管
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东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。
对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金约束东说念主负责与相关当事东说念主详情到账日历
并文牍托管东说念主，到账日基金资产莫得到达托管东说念主处的，托管东说念主应实时文牍基金约束东说念主采取
次序进行催收。由此给基金形成损失的，基金约束东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。
对于基金申购、赎回过程中产生的应收资产，应由基金约束东说念主负责与相关当事东说念主详情
到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通
知基金约束东说念主采取次序进行催收。由此给基金形成损失的，基金约束东说念主应负责向相关当事
东说念主追偿基金的损失。
基金召募期内的资金应存入基金约束东说念主在银行开设的专用账户，任何东说念主不得动用。基
金召募期满旬日内，由基金约束东说念主遴聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，
出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名
灵验。验资完成，基金约束东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主以基金口头开立的银
行账户中。基金托管东说念主在收到资金当日出具基金资产接收阐发。
若基金召募期限届满，未能达到基金合同告成的条件，由基金约束东说念主按基金合同章程
办理退款事宜。
基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设基金银行账户，支撑基金的银行入款。该
账户的开设和约束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主
的本基金银行账户进行。
基金银行账户的开立和使用，限于沸腾开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管
理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务之外的行径。
基金银行账户的约束应恰当《银行账户约束办法》、《现款约束条例》、《中国东说念主民
银行利率约束的相关章程》、《对于大额现款支付约束的文牍》、《支付结算办法》以及
中国东说念主民银行和中国证券监督约束机构的其他章程。
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的式样为本基金在中国证券登记结算有限公司
开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于沸腾开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管
理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的行径。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立基金证券交游
结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主
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算帐服务，基金约束东说念主应予积极协助。
基金合同告成后，由基金约束东说念主负责代基金向中国证监会、中国东说念主民银行建议肯求进
入宇宙银行间同行拆借阛阓进行交游。基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算
有限服务公司的相关章程，在中央国债登记结算有限服务公司开立债券托管与结算账户，
并代表基金进行银行间阛阓债券的结算，基金约束东说念主给以配合并提供关联贵府。
基金约束东说念主和基金托管东说念主共同代表基金刚硬宇宙银行间债券阛阓回购主条约，基金托
管东说念主支撑条约本来，基金约束东说念主保存条约副本。
什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于托管银行的支撑库；也
可存入登记结算机构的代支撑库。支撑凭证由基金托管东说念驾御有。什物证券的购买和转让，
由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办理。托管东说念主对由托管东说念主之外机构推行灵验控制的证
券不承担服务。
由基金约束东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件辩认由基金托管东说念主、基金
约束东说念主支撑，关联业务轨范另有限制除外。对应由基金托管东说念主支撑的合同，基金约束东说念主应
在合同签署后实时以加密式样将合同传真给基金托管东说念主，并在十个服务日内将本来投递基
金托管东说念主处。除本条约另有章程外，基金约束东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期
应保证持有二份以上的本来，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。
支撑期限按照国度相关章程执行。
因基金托管东说念主将我方支撑的本基金要紧合同在未经基金约束东说念主同意的情况下，用于抵
押、质押、担保或债权转让或作其他权利责罚而形成基金资产损失，由基金托管东说念主负责。
（四）基金资产净值预备与复核
（1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额资产净值是指预备
日基金资产净值除以预备日基金份额总份额后的价值。
（2）基金约束东说念主应每服务日对基金资产估值。用于基金信息暴露的基金净值信息由基
金约束东说念主负责预备，基金托管东说念主复核。基金约束东说念主应于每个服务日交游终结后预备当日的
基金净值信息加盖业务公章以书面方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预备终结复
核后，将复核终结加盖业务公章复返基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值信息给以公布。
月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目标查对同期进行。
（3）如有可信凭据证明关联法则或基金合同章程的估值方法弗成客不雅反应基金财产公
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允价值时，基金约束东说念主可与基金托管东说念主协商一致后，领受更为合理的估值方法，并在二个
服务日内公告可信凭据的证明、领受的估值方法和支撑有东说念主利益的影响。基金约束东说念主和基
金托管东说念主无法达成一致，基金约束东说念主片面领受与关联法则或基金合同章程不符的估值方
法，基金托管东说念主奉命因领受上述估值方法可能对基金或持有东说念主产生的顺利或障碍损失的责
任。基金约束东说念主片面领受与关联法则或基金合同章程不符的估值方法，应在二个服务日
内公告可信凭据的证明、领受的估值方法、支撑有东说念主利益的影响和基金托管东说念主的保钟情见。
（4）基金约束东说念主和基金托管东说念主应采取必要、恰当、合理的次序确保基金资产估值的准
确性和实时性。基金约束东说念主和基金托管东说念主发现基金估值原则、轨范违背关联法律法则章程
或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，并因上述基金估值影响达到基金资产净值 0.25%
时，基金约束东说念主应当报中国证监会备案；当上述基金估值影响达到基金资产净值 0.5%时，
基金约束东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案，并与基金托管东说念主通盘采取合理的次序防
止损失进一步扩大。
（5）由于不可抗力导致的基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范以及关联法律
法则的章程或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益，基金约束东说念主和基金托管东说念主应协商一致
积极给以处理，并在如期阐发中阐发上述基金估值的变更原因和支撑有东说念主的影响。
（1）基金账册的建立
基金约束东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后，应按照两边约定的湮灭记账方法和管帐
处理原则，辩认独当场建树、登录和支撑本基金的全套账册，对关联各方各自的账册如期
进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基
金约束东说念主的处理方法为准。
（2）管帐数据和财务方针的查对
两边应逐日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金约束东说念主和基金托管东说念主必须
实时查明原因并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录王人备相符。若当日查对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的预备和公告的，以基金约束东说念主的账册为
准。
（3）基金财务报表和如期阐发的编制和复核
基金财务报表由基金约束东说念主和基金托管东说念主每月辩认孤立编制。如期阐发文献应按中国
证监会公布的《公开召募证券投资基金信息暴露约束办法》要求公告。季度报表的编制，
应于季度终结之日起 15 个服务日内完成；基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生重
大变更的，基金约束东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，
基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。中期阐发在上半年终结之日起的两个月内公告；年
度阐发在每年终结之日起三个月内公告。
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基金约束东说念主应在季度终结之日起 10 个服务日内完成在季度报表编制，对报表加盖公章
后，以加密传真式样将相关报表提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 5 个服务日内完成
复核，并将复核终结实时书面文牍基金约束东说念主。基金约束东说念主应上半年终结之日起 30 日内完
成中期阐发的编制，将相关阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 10 日内进行复
核，并将复核终结书面文牍基金约束东说念主。基金约束东说念主在每年终结之日起 50 日内完成年度报
告的编制，将相关阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 15 日内复核，并将复核
终结书面文牍基金约束东说念主。基金约束东说念主应在招募说明书的信息发生要紧变更的三个服务日
内，实时完成招募说明书（更新）的编制，并由基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后当
日内进行复核，并将复核终结实时以书面或电子式样文牍基金约束东说念主，协助基金约束东说念主在
上述监管部门章程的时间内完成公告。
基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管
东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以关联各方招供的账务处理式样为准。查对无误后，
基金托管东说念主在基金约束东说念主提供的阐发上加盖公章，关联各方各自留存一份。若两边无法达
成一致，以基金约束东说念主的帐务处理为准，并承担由此而产生的服务。如果基金约束东说念主与基
金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就关联报表、文献达成一致，基金约束东说念主有权按照
其编制的报表对外发布公告，并由基金约束东说念主承担关联服务，基金托管东说念主有权就关联情况
报中国证监会备案。
基金托管东说念主在对中期阐发或年挫折核完了后，需出具相应的复核阐明书，以备有权机
构对关联文献审核时教导。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在指定网站上，并将清
算阐发教导性公告登载在指定报刊上。
（五）基金份额持有东说念主名册的登记与支撑
基金约束东说念主负责基金份额持有东说念主名册的支撑。
基金约束东说念主应在十个服务日内领受电子数据表格的式样向基金托管东说念主提供基金合同生
效日、持有东说念主大会登记日和基金算帐登记日的持有东说念主名册，持有东说念主名册的内容包括但不限
于持有东说念主的称呼和持有的基金份额。
基金托管东说念主应妥善支撑基金持有东说念主名册，支撑期限自取得持有东说念主名册之日起 15 年。因
基金托管东说念主支撑不善给基金份额持有东说念主形成损失的，基金托管东说念主应承担相应的服务。
（六）适用法律和争议治理式样
关联各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，应通过友好协
商治理。经友好协商未能治理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会上海分会，根据提
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交仲裁时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁裁决是结尾性的并对关联各方均有不戮力，仲裁
用度由败诉方承担。
争议处理期间，关联各方当事东说念主应坚守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，络续至意、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。
本条约受中国法律统率。
（七）托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐
（1）本条约关联各方当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其
内容不得与基金合同的章程有任何破裂。修改后的新条约，报中国证监会核准后告成。
（2）基金托管条约的拒绝情形
（1）基金合同拒绝，应当按法律法则和本基金合同的相关章程对基金财产进行算帐。
（2）基金财产算帐组
金财产算帐组接收基金财产之前，基金约束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约的
章程络续履行保护基金财产安全的职责；
格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的
服务主说念主员；
不错照章进行必要的民事行径。
（3）算帐轨范
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（4）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费
用由基金算帐小组优先从基金财产中支付。
（5）基金剩余财产的分派
基金财产算帐后的全部剩余财产扣除基金财产算帐用度后如多余额，按基金份额持有
东说念驾御有的基金份额比例进行分派。
（6）基金财产算帐的公告
算帐组作念出的算帐阐发经具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事
务所出具法律想法书后，报中国证监会备案并在备案后的 5 个服务日内公告。
（7）基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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二十三、对基金份额持有东说念主的服务
对基金份额持有东说念主的服务主要由基金约束东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金
约束东说念主提供的主要服务内容。基金约束东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权
在恰当法律法则的前提下，加多和修改关联服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因，导致下述服务无法提供，基金约束东说念主不承担任何服务。
（一）网上开户及交游服务
机构投资者可通过基金约束东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金约束东说念主网站或 APP 客
户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关基金约束东说念主电子直销具体功令请
参见基金约束东说念主网站关联公告和业务功令。
（二）账户及信息查询服务
机构投资者通过基金约束东说念主网站，个东说念主投资者通过基金约束东说念主网站、微信公众号或
APP 客户端，可享有基金交游查询、账户查询和基金约束东说念主照章暴露的种种基金信息等服
务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、约束东说念主称呼、基金代码、风险品级、持有份
额、单元净值等）、基金的法律文献、基金公告、如期阐发和基金约束东说念主最新动态等种种
贵府。
（三）账单及资讯服务
基金约束东说念主通过电子邮件方式向投资者如期发送交游电子邮件对账单（包括基金名
称、基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。
投资者洞悉并同意基金约束东说念主不如期通过电话、短信、邮件、微信等式样提供与投资
者关联的账户服务文牍、交游阐明文牍、要紧公告文牍、行径音问、营销信息等资讯服
务。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金约束东说念主客户服务中心热线
（四）客户服务中心电话及在线服务
投资东说念主拨打基金约束东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：
（1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。
（2）东说念主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投
资东说念主不错通过该热线得到业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。
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投资东说念主通过基金约束东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30
下昼 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该式样得到业务商议、信息查
询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。
（五）投诉及建议受理服务
投资东说念主不错通过基金约束东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金约束东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或
建议建议。
（六）计划基金约束东说念主
（七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请实时通过上述式样计划
基金约束东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面知道本招募说明书，并同意全部内容。
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
二十四、其他应暴露事项
本基金及基金约束东说念主的相关公告（自 2024 年 06 月 28 日至 2025 年 06 月 27 日），下
列公告在指定媒介暴露：
公告称呼 暴露日历
华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下基金持有停牌证券估值诊治的
教导性公告
华泰柏瑞基金约束有限公司对于拒绝民商基金销售(上海)有限公司
办理旗下基金关联业务公告
华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下基金参加中国邮政储蓄银行股
份有限公司费率优惠行径的公告
华泰柏瑞基金约束有限公司对于高档约束东说念主员变更的公告 2025-05-10
华泰柏瑞基金约束有限公司对于高档约束东说念主员变更的公告 2025-05-01
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2025 年第 1 季度报
告
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2024 年年度阐发 2025-03-31
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金分成公告 2025-03-21
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金暂停申购(含退换转
入、如期定额投资)业务的公告
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2024 年第 4 季度报
告
华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下部分基金的销售机构由北京中
植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告
华泰柏瑞基金约束有限公司对于拒绝乾说念基金销售有限公司办理旗
下基金关联业务公告
华泰柏瑞基金约束有限公司旗下部分基金改聘管帐师事务所公告 2024-11-02
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度报
告
华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下基金持有停牌证券估值诊治的
教导性公告
华泰柏瑞基金约束有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗
下基金关联业务公告
华泰柏瑞基金约束有限公司对于拒绝深圳前海财厚基金销售有限公
司办理旗下基金关联业务公告
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2024 年中期阐发 2024-08-31
华泰柏瑞基金约束有限公司对于拒绝中民金钱基金销售（上海）有
限公司办理旗下基金关联业务公告
华泰柏瑞基金约束有限公司对于停牌股票估值诊治情况的公告 2024-07-24
华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公
司费率优惠行径的公告
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度报
告
华泰柏瑞基金约束有限公司对于高档约束东说念主员变更的公告 2024-07-13
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金更新的招募说明书 2024 年第
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
华泰柏瑞基金约束有限公司对于拒绝喜鹊金钱基金销售有限公司办
理旗下基金关联业务公告
华泰柏瑞基金约束有限公司对于高档约束东说念主员变更的公告 2024-07-03
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（A 类份额）基金产
品贵府概要更新
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（B 类份额）基金产
品贵府概要更新
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（C 类份额）基金产
品贵府概要更新
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
二十五、招募说明书存放及查阅式样
本招募说明书存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业
时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金约束东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本
的内容与所公告的内容王人备一致。
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型基金
二十六、备查文献
（一）中国证监会核准本基金合同告成的文献；
（二）《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》；
（三）《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金托管条约》；
（四）法律想法书；
（五）基金约束东说念主业务阅历批件、营业派司；
（六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司；
（七）中国证监会要求的其他文献。
备查文献存放地点为基金约束东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，
可在营业时间赶赴相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。
华泰柏瑞基金约束有限公司
二〇二五年七月十二日
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